中基协完成私募高管资格整改倒计时 11342名高管仅有最后三次考试机会

    近期，有些私募高管，每天下班之后，都要完成一项艰巨任务，就是准备基金从业考试。

    据了解，在10月13日，不少私募管理人反应，在登陆协会备案系统成功时，自动弹出“高管资格整改提示”页面，提示明确指出必须取得基金从业的职位人员，以及高管资格未整改的相关惩罚措施。据基金业协会数据显示，截至10月27日，合计有11342位私募高管未取得基金从业资格，在上次9月基金从业统考考试整体通过率不到3成的情况下，这些私募高管又不得不奋笔疾书、挑灯夜读了。

    12月31日前完成高管资格整改

    在私募圈里，近期基金考试再度成为私募高管的热议话题。北京一私募高管表示，他也在登陆备案系统时，看到了自动弹出的“高管资格整改提示”页面。

    海峰科技注意到，基金业协会的“高管资格整改提示”明确必须取得基金从业的职位人员：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表人）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格证，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格证。各类私募基金管理人的合规负责人不得从事业务。

    需特别强调的是，协会要求“2016年12月31日前，通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国证券投资基金业协会将会暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。”

    中基协将严抓高管从业资格

    自8月29日，证监会通报的2016年上半年私募基金专项检查执法情况中，有65家存在证券类私募机构从业人员无从业资格、信息披露等一般性违规问题。协会已将高管从业资格列入自查自纠项目中，这也让9月基金业统考考试，再迎高管赴考小热潮。

    近日（10月18日），浙江一私募管理人表示，由于其公司的多数高管没有取得从业资格而被驳回资产管理了业务综合报送平台申请。该邮件内容如下，“贵机构高级管理人员大部分没有基金管理行业相关从业经验，应当补充描述机构如何正常展开运营”。

    据了解，往常只有管理人在法律意见书与系统备案不符时会被驳回，这次也不用经验不足这种很含糊理由来驳回申请，直接明确说明由于高管没有从业经验。由此可见，协会在严抓高管从业资格问题。

    众万余私募高管没有从业资格

    目睹一次次协会严抓高管资格的事件发生后，深圳某私募风控总监表示，上次考试差了近20分才及格，下个月的11月考试，不管会考成什么样，目前先加班看书，这也是公司下达的硬性任务。

    据海峰数据统计显示，截至10月27日，合计有11342位私募高管未取得基金从业资格，其中证券投资类私募基金高管有2707位没有取得基金从业资格。还有6668位股权投资类的私募高管没有从业资格。创业投资类私募高管有1497位，其他有470位私募高管未取得基金从业资格。

    此外，海峰还针对这11342位未取得基金从业资格的私募高管所在私募机构的数据，进行统计分类。海峰数据统计如下，截止10月27日，合计有6634家私募管理人存在高管未取得从业资格的情况，其中证券投资类私募管理人有1844家，还有3809家是股权投资类私募管理人。创业投资类私募管理人有759家，其他类私募管理人有222家存在高管未取得从业资格的情况。

    11342名高管需搭上最后三次考试的列车

    据海峰数据统计，截止至12月31日，以北京地区为准，私募高管的报考次数仅剩余3次。请众位私募高管，搭上2016年最后三次考试的列车！

    基金业协会发布公告称，目前高管目前有两种报考方式，一是普通报考，二是高管周考报考。

    据海峰数据统计，截止10月27日，普通报考只剩两次。最近一次是，全国统一考试第三次，此次报名时间在9月26日至11月4日，而考试时间为2016年11月26日、27日。

    另一次是，预约式考试第5次，此次报名时间在2016年11月7日至2016年12月6日，而考试时间为2016年12月17日。

    而目前高管周考报考次数只剩一次，具体的报考条件是公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等。考试地点仅在北京。