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上交所9月30日正式发布《公司债券簿记建档发行业务指引》（以下简称《指引》），规范公司债券的发行定价和配售方式，促进交易所债券市场的健康发展。
《指引》要求簿记建档应当遵循“公平、公正、公开”原则，对簿记建档参与方的职责、簿记建档内控制度、簿记建档现场管理、簿记建档流程和自律管理等进行了规定。《指引》规范的对象为公开发行公司债券（包括大公募和小公募公司债券），非公开发行的公司债券采用簿记建档方式发行的，参照适用本指引。
根据《指引》要求，簿记管理人应当建立、健全簿记建档各项内部制度，加强簿记建档的内部约束和监督机制。簿记管理人可在自有场所或上交所进行簿记建档发行，簿记场所应当满足簿记建档工作需要，符合安全、保密要求。
下一步，上交所将采取现场检查、非现场检查等方式对承销机构簿记建档发行业务开展情况进行定期或不定期检查。同时，上交所也将完善簿记建档发行的系统建设，为市场提供簿记建档专业化服务，满足簿记建档发行需求，规范簿记建档行为。
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