深圳资本市场行业文化建设蔚然成风 2022年“金鹏行动”方案新鲜出炉

    本报记者 李春莲 见习记者 李昱丞

    2022年2月15日，深圳证监局指导深圳资本市场行业文化建设委员会（下称“文委会”）召开2022年工作部署会。深圳证监局相关负责同志出席会议，文委会主任委员、副主任委员现场参会，深圳证券、基金、期货行业协会文化建设等专委会委员合计百余人线上参会，共商深圳资本市场2022年行业文化建设大计。

    会议决定发布《深圳资本市场行业文化建设2022年行动方案》，提出开展以“行业树新风、文化促发展、金鹏在行动”为口号的深圳资本市场行业文化建设“金鹏行动”，推动行业机构“自觉、自省、自律”，力争辖区机构实现“知敬畏、守底线、树榜样、学先进、提水平”。

    会议提出，深圳证券基金期货行业2022年要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九届六中全会、中央经济工作会议精神，按照中国证监会证券基金及期货行业文化建设工作纲要要求，协调推进“五项举措”：一是做好路径设计，完善各机构文化建设机制；二是做好正面引导，打造全方位投资者保护和矩阵式宣传阵地；三是做好警示教育，营造风清气正的行业氛围；四是做好研究培训，提升行业专业化水平；五是做好提炼总结，展示行业文化建设成果。

    打造行业文化软实力    

    2021年深圳资本市场行业文化建设取得阶段性成果

    早在2019年8月，中国证监会印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，明确了加强证券基金行业文化建设的总体方案、具体进度和工作保障，行业文化建设工作正式启航。2019年11月，易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会，动员部署推进证券基金行业文化建设工作，行业文化建设加速推进。2021年10月，中国期货业协会制定并发布《期货行业文化建设工作纲要》，明确了行业文化建设的总体要求、主要任务和工作保障，并向行业发出《期货行业文化建设倡议书》。

    两年多来，深圳证监局突出党建引领作用，全面统筹监管、自律、自治，积极构建富有深圳特色的行业文化体系，着力打造行业文化软实力，在多方合力推动下，深圳辖区证券基金期货机构合规水平进一步提升、诚信意识进一步增强、专业能力进一步提高、稳健基础进一步夯实、担当精神进一步体现，深圳资本市场行业文化建设取得了阶段性成果。

    一是证券公司积极满足实体经济融资需求。2021年，辖区证券公司累计承做IPO、债券及ABS项目5839个，服务实体企业融资49532.78亿元；践行新发展理念，助力发行交易所首单碳中和ABS、首批碳中和绿色公司债，承销发行绿色金融产品合计878.73亿元；承销创新创业公司债89.97亿元。

    二是基金公司忠实履行社会财富“管理者”职责。截至2021年12月底，辖区基金公司管理资产规模达9.5万亿元，同比增长31.19%，服务居民财富管理需求的能力进一步提升。2021年，辖区基金公司3只基础设施REITs首批上市，3只公募MOM产品首批发行，进一步丰富居民财富管理工具；管理各类养老金1.21万亿元，助力养老体系改革；各类基金累计向投资者分红近千亿元，不断提升投资者获得感。

    三是期货公司主动服务中小微企业。2021年，辖区期货公司积极开展“保险+期货”项目，保障金额超29亿元，服务农企、农户近17万户；聚焦中小微企业抗风险能力弱等痛点、难点，提供个性化、专业化的风险管理服务，累计服务中小微企业逾3000家次。

    四是行业机构努力担当社会责任。2021年，深圳证券基金期货行业通过捐款捐物、消费帮扶、乡村振兴和灾害救助等方式，合计公益投入7000余万元。辖区证券公司在“一司一县”帮扶基础上进一步巩固脱贫成果，服务相关地区企业融资297.41亿元。辖区期货公司新增对接扶贫点21个，资助贫困学生1082个。

    继往开来    

    构建深圳特色行业文化体系

    据了解，深圳证监局相关负责同志对深圳资本市场2022年行业文化建设工作做了动员部署，提出深圳证券基金期货行业应主动心系“国之大者”，传承深圳“敢闯敢试、开放包容、务实尚法、追求卓越”的城市精神，构建富有深圳特色的行业文化体系，助力深圳资本市场高质量发展。

    会议提出，要力争实现“四个一”的工作目标，即建立一个机制，形成“点线面”（分别为行业机构、行业协会和文委会）高效协同模式；传承一种精神，突出深圳资本市场行业文化建设特色；打造一群铁军，提升从业人员执业操守和专业能力；唱响一个品牌，提升深圳资本市场整体影响力。

    一是完善工作机制，形成协同作战格局。构建并持续完善文委会牵头抓总、协调推进，行业机构主动参与、积极实践，监管机构政策指导、监管约束的工作机制。证券行业要着力解决中小企业“融资难、融资贵”问题，基金行业要在“基金赚钱、基民不赚钱”问题上勇于破题，期货行业要致力于为实体经济提供良好的避险工具。

    二是扛起主体责任，做实做细落实方案。行业机构是开展文化建设、防范道德风险、履行社会责任的第一责任人，各机构应结合企业实际规划好路径图、时间表，将文化建设要求落实在选人用人、激励约束、专业提升、客户服务等各个环节，以各机构的实际行动汇聚成辖区行业文化建设的澎湃动力。

    三是激励约束并重，着力优化行业生态。坚持正面引导和负面约束并重，旗帜鲜明鼓励先进，驰而不息强化问责，推动行业生态不断优化。

    四是打造特色品牌，提升文化建设实效。坚持虚功实做，贴近业务活动开展内涵丰富、形式多样、寓教于乐、生动活泼的深圳资本市场“金鹏行动”品牌文化建设活动，持续开展正面宣传，集中展示文化建设成果。

    行业协会积极响应    

    全力参与“金鹏行动”计划

    深圳证券、基金、期货行业协会将积极响应文委会工作部署，深入学习行动方案内容，全力参与“金鹏行动”计划。

    深圳市证券业协会表示，协会将以证券行业文化建设纲要为原则，以特区精神为动力，聚集深圳证券市场行业合力，突出深圳证券行业文化建设特色，推动深圳证券行业合规、诚信、专业、稳健发展。

    深圳市投资基金同业公会表示，基金公会将主动担当、积极作为，推动深圳基金行业党建、文化与业务深度融合、交相辉映，实现基金公司文化与基金行业文化同频，基金行业文化与资本市场文化共振，以文化建设引领深圳基金业高质量发展。

    深圳市期货业协会表示，协会将以“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化为原则，带领全体会员单位进一步凝聚共识、担当使命、破浪前行，在更好服务和引领实体经济发展方面贡献期货力量，体现期货担当。

    在会议上，安信证券、景顺长城基金、五矿期货作为证券、基金、期货行业机构代表，围绕自身文化建设进行了经验分享。安信证券表示，深圳资本市场行业文化建设委员会行动方案就深圳资本市场行业文化建设工作做出重要指示，立足高远，紧扣实际，公司清醒地认识到，行业文化建设不是“形象工程”，而是一项“基因工程”，要做到文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合。

    深圳证监局表示，下一步将持续指导深圳资本市场行业文化建设委员会，引导行业机构积极服从国家战略、主动服务实体经济、持续提升投资者获得感、全面践行社会责任，突出深圳“机构实力靠前、创新氛围浓厚、务实特征突出、拼搏意识强劲”的优势和特色，激发文化内生力量，构建市场良好生态，助推行业行稳致远，以深圳资本市场的高质量发展迎接党的二十大胜利召开。

（编辑 张明富）