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本报记者 左永刚
3月30日,证监会正式对外发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
2017年9月份,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并向社会公开征求意见。
《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强化制度建设、加强实践指导,切实把好风险防控关。相关要求主要包括统一投行类业务内部控制标准;强调投行类业务内部控制的有效性等内容。
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