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本报记者 姜楠
6月28日至29日,深交所联合上交所、广东局、海南局、广东证券期货业协会以及资本市场学院,在广州举办了第三期证券公司客户管理专题培训。约250名广东、海南地区的会员营业部负责人参加了本次培训。
本次培训是证监会系统各单位贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,强化一线监管、防范市场风险,加速推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地的具体举措,旨在引导会员尤其是一线人员提升客户管理意识,主动承担起客户交易行为管理职责。
培训期间,来自证监会、交易所的相关专家围绕监管形势、市场监察、会员监管、合规检查、投资者教育等内容,重点宣导客户管理理念,传达监管要求,解读典型案例。为进一步提升培训效果,本次培训还邀请了境内外券商代表分享经验,并组织学员分组深入讨论,搭建了会员充分交流沟通的桥梁。后续,深沪交易所和资本市场学院将在证监会的统一部署下,持续滚动办班,计划用两年左右时间对全体会员营业部实现轮训。
现场学员纷纷表示,本次专题培训指导性强、实用性高、方式新颖,对于树立客户交易行为主动管理理念、提升自身客户管理水平,具有很强的指导意义。
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