<![CDATA[ 姜楠的博客 ]]> http://blog.zqrb.cn/u119245 2008-12-01 zh-cn http://blog.zqrb.cn/u119245 新三板精选层转板上市指导意见落地 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050641.html 2020-06-04 01:16:47     沪深交易所表示,积极支持符合条件精选层挂牌公司至科创板和创业板转板上市

    本报记者 张歆 姜楠

    见习记者 吴晓璐

    6月3日,为建立转板上市机制,规范转板上市行为,统筹协调不同上市路径的制度规则,做好监管衔接,证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》(简称《指导意见》)。

    《指导意见》主要内容包括三个方面。一是基本原则。建立转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的原则。二是主要制度安排。对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定。三是监管安排。明确证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任。对转板上市中的违法违规行为,依法依规严肃查处。上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等将依据《指导意见》制定或修订业务规则,进一步明确细化各项具体制度安排。

    6月3日晚间,上交所有关人士对《证券日报》记者表示,上交所将在中国证监会的部署下,全力支持转板上市相关制度建设。按要求对需要交易所明确规定的内容做好制度供给,进一步明确转板上市相关规则;建立完善包括转板上市审核沟通机制、转板上市监管衔接机制等;共同大力开展转板上市制度的推广宣导工作,积极支持符合条件的新三板精选层挂牌公司至上交所科创板转板上市。

    深交所相关负责人对《证券日报》记者表示,建立转板上市机制是落实党中央、国务院决策部署的重要举措,对促进多层次资本市场协同发展具有重要意义。深交所将按照中国证监会统一领导,在平稳有序推进创业板改革并试点注册制工作同时,认真做好转板上市各项准备工作,明确细化相关制度安排,优化完善相关沟通机制,支持符合条件的新三板精选层挂牌公司至深交所创业板转板上市,为构建多层次资本市场链接通道、增强金融服务实体经济能力做出贡献。

    市场人士表示,建立转板上市制度是本次全面深化新三板改革的核心措施之一,允许精选层挂牌公司直接转板上市,有助于拓宽挂牌公司上市渠道、激发新三板市场活力,增强金融服务实体经济能力。具体来看,主要有三方面意义:一是为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务,企业能够根据自身需求自主选择交易场所,充分利用不同市场的特色制度支持企业发展。二是打通了中小微企业成长上升的通道,精选层在交易规则、流动性水平、公司监管等方面与交易所市场趋同,挂牌公司经过新三板市场公开披露信息和规范治理,再通过转板进入交易所市场,预期更加明确、风险更加可控,有助于坚定中小企业长期稳定发展的信心。三是促进新三板市场功能发挥,转板制度形成示范效应,与“精选层、创新层、基础层”的分层机制结合,构建出上下贯通的市场结构,有利于通过传导机制激发市场活力,形成符合投融双方需求的良好市场生态,更好服务中小企业成长壮大。

    就多层次资本市场今后将如何互联互通,多位分析人士表示,科创板、创业板、新三板都是多层次资本市场有机的组成部分,相辅相成、有序衔接,坚守各自定位、错位发展。注册制在科创板和创业板的推行为新三板推出转板机制奠定了制度基础。今年新三板改革正式落地,转板机制构建起了多层次资本市场的链接通道,对促进各板块之间的协同发展具有重要意义。同时,改革成效需经过一段时间的市场检验和巩固,再行研判推广到其他板块的必要性和可行方式。

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深市三大指数调整样本股 进一步展现深市服务新经济特色 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050606.html 2020-06-03 00:07:03     本报记者 姜楠

    6月2日,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)及其全资子公司深圳证券信息有限公司发布公告称,根据指数编制规则,对深证成指、创业板指、深证100等深证系列指数实施样本股定期调整。本次调整将于2020年6月15日正式实施。

    据了解,深证成指将更换31只样本股,调入卓胜微、居然之家等股票,调出台海核电、联络互动等股票;创业板指将更换6只样本股,调入卓胜微、北京君正等股票,调出科大智能、赢时胜等股票;深证100更换6只样本股,调入中信特钢、北方华创等股票,调出东旭光电、金螳螂等股票;中小板指更换6只样本股,调入高德红外、华天科技等股票,调出中泰化学、海能达等股票。

    据介绍,本次调整实施后,深市核心指数的产业分布和行业结构特点更为鲜明,进一步展现深交所市场服务新经济和新兴产业的能力和特色。深证成指、深证100的战略新兴产业权重分别为62%、61%,创业板指相应的比例达到82%。从行业分布看,信息技术、医药卫生、消费等行业的主导地位得到强化,深证成指调样后的前三大行业为信息技术、医药卫生和可选消费,权重分别为25%、14%、14%;创业板指相应为医药卫生、信息技术和工业,权重分别为31%、28%、16%;深证100为信息技术、可选消费和主要消费,权重分别为20%、19%、17%。

    调整后的深市核心指数市值覆盖率进一步提升,其中深证成指为69%,创业板指为54%,深证100为40%。深证成指中主板、中小板、创业板样本股权重分布为37%、39%、24%,契合深交所多层次市场板块市值比重;深证100的对应权重为47%、33%、20%,进一步聚焦深市优质成长蓝筹。

    相关指数的样本股定期调整详细名单,可参见深交所官网或国证指数网。

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深交所党委认真传达学习贯彻全国两会精神 全力以赴推进重点改革任务平稳落地 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050600.html 2020-06-03 00:01:47     本报记者 姜楠

    6月1日,深交所党委召开党委(扩大)会议,认真传达学习习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神及全国两会精神,并就贯彻落实工作作出安排。深交所领导班子成员、各部室及下属公司主要负责同志参加会议。

    会议指出,今年全国两会是在我国疫情防控取得重大战略成果、国际形势深刻变化的特殊背景下召开的重要会议,习近平总书记在会议期间四下团组,围绕坚持以人民为中心的发展理念、科学把握当前经济形势、加强公共卫生体系建设等发表系列重要讲话,高瞻远瞩、思想深邃、内涵丰富,为全党全国贯彻落实两会精神、做好当前和今后一个时期工作提供了根本遵循。

    会议认为,李克强总理所作的《政府工作报告》全面客观、主题突出、精炼务实,对统筹推进疫情防控和经济社会发展作出具体部署,报告明确提出“改革创业板并试点注册制”“支持企业扩大债券融资”,为深化资本市场改革、发挥资本市场功能、推动经济高质量发展指明了方向。

    会议指出,《中华人民共和国民法典》是新时代中国特色社会主义法治建设的重大成果,充分体现了以习近平同志为核心的党中央推进全面依法治国的坚定决心,对于发展社会主义市场经济、依法维护人民权益、推进国家治理体系和治理能力现代化具有重大意义。民法典进一步完善产权保护制度、规范市场交易秩序、稳定市场主体预期,为交易所依法履行自律监管职责、维护市场运行秩序、更好服务实体经济奠定了坚实的法治基础。会议强调,深交所坚定支持和拥护全国人大涉港决定,将按照证监会统一部署,深化与香港资本市场合作,共同促进内地和香港资本市场稳定健康发展。

    会议指出,2020年是全面建成小康社会决胜之年、脱贫攻坚决战之年、“十三五”规划收官之年,全所上下要深入贯彻落实习近平总书记在全国两会期间重要讲话精神,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,坚持用全面、辩证、长远的眼光分析当前经济形势,努力在危机中育新机、于变局中开新局,围绕落实“六稳”“六保”任务,扎实办好交易所自己的事。要坚持稳字当头、稳中求进,将党中央绘制的改革蓝图精心组织实施好,打造改革精品工程,更好服务经济社会发展全局。

    一是高质量完成创业板改革并试点注册制。发布实施配套规则制度,平稳有序做好在审企业平移、拟上市企业申报工作,稳步推进全市场技术准备,认真做好风险评估应对,同步推进廉政体系建设,确保改革平稳落地,切实增强市场主体改革获得感。二是加大对实体经济支持力度。千方百计为市场主体提供优质资本市场服务,强化对重点地区、重点行业、重点企业支持,充分发挥交易所债券市场优势,支持企业扩大债券融资,扎实推进基础设施公募REITs试点,为恢复经济运行持续“输血”。三是主动融入粤港澳大湾区、中国特色社会主义先行示范区建设。积极推进大湾区债券平台、知识产权和科技成果产权交易中心建设,丰富深市衍生产品体系,持续优化互联互通机制,稳步推进高水平对外开放。四是不断提高依法治市、依法监管能力。深入贯彻实施新证券法,全面做好规则衔接和制度适应性修订,加大对违法违规行为处罚力度,切实保护投资者合法权益。防范化解重点领域风险,维护市场平稳运行,守住不发生系统性风险底线。

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深证成指、创业板指、深证100等指数调整样本股 进一步展现深市服务新经济特色 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050592.html 2020-06-02 20:10:48     本报记者 姜楠

    6月2日,深圳证券交易所(以下简称深交所)及其全资子公司深圳证券信息有限公司发布公告,根据指数编制规则,对深证成指、创业板指、深证100等深证系列指数实施样本股定期调整。本次调整将于2020年6月15日正式实施。

    据了解,深证成指将更换31只样本股,调入卓胜微、居然之家等股票,调出台海核电、联络互动等股票;创业板指将更换6只样本股,调入卓胜微、北京君正等股票,调出科大智能、赢时胜等股票;深证100更换6只样本股,调入中信特钢、北方华创等股票,调出东旭光电、金螳螂等股票;中小板指更换6只样本股,调入高德红外、华天科技等股票,调出中泰化学、海能达等股票。

    据介绍,本次调整实施后,深市核心指数的产业分布和行业结构特点更为鲜明,进一步展现深交所市场服务新经济和新兴产业的能力和特色。深证成指、深证100的战略新兴产业权重分别为62%、61%,创业板指相应的比例达到82%。从行业分布看,信息技术、医药卫生、消费等行业的主导地位得到强化,深证成指调样后的前三大行业为信息技术、医药卫生和可选消费,权重分别为25%、14%、14%;创业板指相应为医药卫生、信息技术和工业,权重分别为31%、28%、16%;深证100为信息技术、可选消费和主要消费,权重分别为20%、19%、17%。

    调整后的深市核心指数市值覆盖率进一步提升,其中深证成指为69%,创业板指为54%,深证100为40%。深证成指中主板、中小板、创业板样本股权重分布为37%、39%、24%,契合深交所多层次市场板块市值比重;深证100的对应权重为47%、33%、20%,进一步聚焦深市优质成长蓝筹。

    相关指数的样本股定期调整详细名单可参见深交所官网或国证指数网。

(编辑 田冬)

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深交所与自然资源部成功举办海洋中小企业投融资在线路演和培训系列活动 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050590.html 2020-06-02 20:03:27     本报记者 姜楠

    日前,深交所、自然资源部联合主办的“海洋中小企业投融资在线路演和培训系列活动”顺利结束,这是认真贯彻落实党中央国务院关于发展海洋经济的决策部署,推进落实双方《促进海洋经济高质量发展战略合作框架协议》的具体举措,旨在进一步助力海洋中小企业复产达产,拓宽海洋产业融资渠道。

    据了解,活动为期近一个月,共分为创业企业股权融资技巧培训、海洋新兴产业发展与海洋经济高质量发展沙龙、海洋中小企业投融资在线路演等六个主题,由深交所全资子公司深圳证券信息有限公司、国家海洋信息中心共同承办,全程通过“深交所创新创业投融资服务平台”线上举办并网络直播,来自全国海洋中小企业、投资机构、上市公司等近2000人次在线参与互动交流。

    据介绍,深交所与自然资源部在服务海洋产业发展方面长期保持紧密合作关系。近年来,双方在拟上市企业培训、创新创业企业投融资对接、证券市场海洋行业指数开发等方面深入合作,已连续五年共同举办“海洋中小企业投融资路演”活动,直接服务超过150家涉海创新企业,支持涉海企业做优做强,服务国家海洋强国战略。

    当前,深交所正按照中国证监会统一部署要求,稳步推进创业板改革并试点注册制各项工作,加强资本市场基础制度建设,推进资本要素市场化配置,切实发挥资本市场枢纽作用。深交所将紧密结合粤港澳大湾区海洋经济发展规划和深圳“全球海洋中心”建设要求,与自然资源部等相关部门加强合作,加大对海洋拟上市企业培育力度,全力支持构建现代海洋产业体系,更好服务国家海洋战略和海洋经济高质量发展。

(编辑 白宝玉)

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小度智能家居合作美的家电 全面支持语音控制 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050574.html 2020-06-02 11:38:20     本报记者 姜楠

    随着可语音操控的家电品类进一步扩张,智能音箱已经逐渐成为智慧家庭的控制中枢。6月1日,百度旗下国民级智能音箱品牌小度宣布与中国家电巨头美的生活小家电达成战略合作,小度助手及智能音箱产品将全面支持美的旗下多品类智能家电,小度语音控制标志也将出现在这些设备上。美的IoT拥有全品类智能白电产品和海量智能硬件数据,通过与小度的深度合作,主动拓宽智能家居交互入口,为用户提供更丰富的AI语音服务,双方共创全屋智能家居生态。

    据了解,小度可以通过云云对接和红外遥控两种方式,对美的智能家电进行控制。从美的风扇延伸至15个品类的美的设备类型,其中包括电饭煲、取暖器、加湿器、空气净化器、空调等,为数以千万计的用户带来了生活上的便利,未来还将支持微波炉、烤箱、灯具等,实现美的设备全品类覆盖。此外,小度在与美的等品牌合作的过程中,通过语音技术升级、扩充设备类型、扩展设备功能、优化交互话术等方面,进一步提升对智慧家庭场景的适配性与用户体验。

    业内人士认为,小度与美的合作,进一步扩大了语音控制家电的设备数量与品类,也能够满足用户更加多样化的生活需求。随着可适配家电品牌类型进一步丰富,小度作为智慧家庭控制中枢的角色愈发明晰,也让更多用户可以轻松体验智能家居新时代。

    另外,不久前,百度发布了2020年第一季度财报,小度作为百度旗下人工智能业务“三驾马车”之一表现亮眼:3月份,小度助手在小度第一方设备上的语音交互次数达到33亿次,是去年同期近5倍;小度助手语音月交互总数达到65亿次,是去年同期的近3倍。

    强劲的市场表现和在用户中广泛的影响力,吸引到更多智能设备厂商加入小度平台。根据官方信息,小度此前已支持超过1.1亿的设备,囊括了400多家主流家电品牌,覆盖品类超过40种,随着小度与美的家电等头部品牌进一步深化合作,这些数字在快速增长中,小度适配的设备种类和功能场景得到了进一步的丰富。随着小度的智能家居版图持续扩大,智能语音服务已覆盖到用户生活的方方面面。

(编辑 张明富)

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创业板指数10年涨幅全市场第一 全面表征中国创新创业企业发展情况 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050497.html 2020-06-01 21:56:13     本报记者 姜楠

    2020年6月1日,正值创业板指数正式发布10周年,天弘基金联合深交所投教基地、深圳证券信息有限公司发布《创业板指数十周年蓝皮书》(以下简称蓝皮书)。蓝皮书通过对指数运行的记录,分析解读、投资者行为演变、国际比较及展望等多方面对创业板指数进行了阐释。

    蓝皮书显示,创业板指数从创业板市场中选取流动性好、市值规模大的100只股票构成指数样本。从发布至今,记录了创业板风雨兼程的来路,也刻画了中国创新创业发展力量十年巨变历程。目前,创业板指数的100只样本股占创业板上市公司数量的12.3%,总市值规模达到3.7万亿,与发布之初相比实现十年十倍增长,对创业板市场市值覆盖率达到52%,充分体现出了创业板指数对创业板市场的整体表征作用。

    10年涨幅全市场第一,多只个股上市以来涨幅超10倍。受疫情影响,今年全球股票市场出现大幅波动的情况下,创业板指数表现出色,截至5月28日,今年以来累计上涨了14.28%,领涨全球市场核心指数。从近1年的市场表现来看,指数累计上涨37.74%,收益表现突出。自指数发布以来,创业板指数累计收益达到105.50%,在市场知名宽基指数中排名第一,整体表现出了高弹性、高收益的运行特征。截至2020年5月28日,创业板指数样本股中,有14只个股上市以来涨幅超过10倍,主要集中在医药卫生和信息技术行业,涨幅最高的是康泰生物,自上市以来上涨44倍。

    蓝皮书还显示,创业板指数具有战略新兴产业占比高、高新技术企业占比高、民营企业占比高的“三高”特征。战略新兴产业占指数的83%,其中生物、新一代信息技术、新能源汽车占指数权重的60%,充分体现对中国前沿行业发展的刻画作用;高新技术企业占指数的85%,样本上市公司研发支出占营业收入比例的达到5.03%,企业平均持有专利数量达到105个,大幅高于市场平均水平;民营企业占指数的80%,侧面凸显创业板指数的市场化基因。

    蓝皮书认为,今年在创业板指数十周年之际,迎来创业板改革并试点注册制。从长远来看,下一个10年,创业板市场和创业板指数的蓬勃发展未来可期。蓝皮书建议,创业板指数除旧纳新的机制有效保障了优胜劣汰,分享创业板中最具代表性、市值较大、流动性较好的100只股票的投资机会,具备中长期投资及配置价值。因而,作为普通投资者,指数化投资有利于与伟大公司的一起成长。此外,普通投资者可通过投资相关指数基金如传统指数基金、ETF、ETF联接基金等方式分享创业板市场成长红利,并达到分散投资的效果。也可以在合理估值水平上通过定期定额投资等方式逐步建仓,制定合理投资目标和止盈止损策略,综合决策关注风险警示。

    展望未来,蓝皮书指出,随着创业板改革并试点注册制的稳步推进、中国经济转型升级、新一轮科技周期的来临,未来十年,创业板指数或将能帮助投资者们顺应高质量成长趋势,分享未来的发展红利。

(编辑 才山丹)

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创业板试点注册制实施10个工作日后 受理新申报企业申请 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050388.html 2020-05-30 01:16:31     深交所还对处于不同审核阶段的在审企业的审核作出具体安排

    本报记者 姜楠

    根据国务院金融委统一部署,按照“成熟一项推出一项”原则,创业板改革并试点注册制作为将于近期推出的11条金融改革措施之一正稳步推进。日前,为更好落实中国证监会《关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》(以下简称《通知》)要求,稳步推进创业板改革并试点注册制审核衔接工作,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)新闻发言人就市场关注的新旧制度衔接、负面清单适用及财报有效期等问题回答记者提问。

    深交所发言人表示,为做好新旧制度衔接、稳定市场预期,按照“新老划断”原则,在审企业无需适用相关负面清单的规定。在审企业在报送申请文件时,不需提交有关符合创业板定位要求的专项说明。另外,考虑今年疫情防控特殊情况,允许首发、并购重组在审企业及新申报企业今年提交申请时,招股说明书引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产财务报表有效期可延长1个月。

    就首发新申报企业的审核安排,发言人表示,创业板试点注册制实施之日起10个工作日内,深交所仅接受首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请。创业板试点注册制实施之日起10个工作日后,深交所开始受理新申报企业的申请。对于首发新申报企业,深交所将根据《创业板股票发行上市审核规则》的相关规定,按其受理的先后顺序开始审核,自受理之日起20个工作日内发出首轮审核问询。

    那么,对处于不同审核阶段的中国证监会创业板在审企业(以下简称“在审企业”),深交所在审核上有何具体安排?

    上述发言人表示,对于已通过发审委审核的,按照《通知》执行。对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的,深交所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核,初审会意见已落实的,安排创业板上市委员会(以下简称“上市委”)会议审议;初审会意见未落实的,落实后深交所安排审核会议和上市委会议审议。对于中国证监会已反馈意见但尚未召开初审会的,深交所根据中国证监会的受理顺序和审核成果,继续推进发行上市审核问询工作,反馈意见已落实的,安排审核会议审议;反馈意见未落实的,落实后安排审核会议。对于中国证监会已受理尚未出具反馈意见的,深交所自受理之日起20个工作日内发出首轮审核问询。发行人及其保荐人、证券服务机构在回复问询后在深交所网站披露问询和回复内容。再融资、并购重组在审企业参照前述安排执行。

    根据《通知》,在审企业可以在创业板试点注册制实施之日起10个工作日内向深交所提出申请。深交所将按照相关企业提交申请文件的顺序予以受理。

    需要说明的是,深交所对在审企业的受理顺序,不作为深交所的审核顺序。如在审企业未在前述10个工作日内提出申请的,视为新申报企业。

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深化放管结合 激发市场活力 深交所发布交易与关联交易信披指引 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050377.html 2020-05-29 20:03:20     本报记者 姜楠

    日前,深交所发布《上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》(以下简称《指引》)。这是深交所持续优化规则体系、强化基础制度建设、降低市场主体负担、充分激发市场活力的又一积极举措。

    本次《指引》以投资者需求为导向,一方面整合纳入原有交易与关联交易等6个信息披露备忘录中行之有效的条款,做好规则“瘦身”;另一方面深化放管结合,放松和取消不适应发展需要的管制,激发市场活力,并针对市场关注多、呼声高的事项,进一步明晰监管标准,提升规则适用效能。

    响应市场需求 减少交易阻力

    为充分响应市场需求,降低交易成本,提高交易效率,本次《指引》对部分原则规定作出适当优化。一是豁免同对价同比例现金增资关联投资企业、购买或出售无法施加重大影响的交易标的的审计或评估要求。二是取消关联高溢价购买资产时强制披露盈利预测报告的规定,同时明确盈利补偿“不提供即解释”原则,强化披露要求。三是放宽因出售资产形成资金占用的解决期限,由交易实施完成前延至最近一期财务会计报告截止日前。

   推进减负放权 激发市场活力

    对于市场自发调节机制有效的领域,做好规则“减法”,将决定权交给市场,充分激发市场活力。例如,扩大与专业投资机构共同投资及合作相关规定的豁免适用范围,由金融类上市公司扩展至以投融资活动为日常经营业务的上市公司;取消不得与专业投资机构共同投资的限制期,包括闲置募资暂时补流期间、募资永久补流和超募资金还贷后十二个月。

    明确监管标准 加强有效约束

    大力“减负”同时,为应对新问题新情况,本次《指引》进一步明确部分市场重点关注事项的监管标准和要求。一是对于委托或者受托销售,明确买断式委托适用日常关联交易规定,其余可以委托代理费为标准适用相关规定。二是对于放弃权利,区分是否导致合并范围变更适用相应标准。三是对于成为关联人之前的存续交易,明确可免于履行关联交易审议程序,不适用关联交易累计计算原则。同时,《指引》还确立了信息披露与现场检查的联合监管机制,强化监管约束。

    《指引》制定过程中,深交所本着“开门立规”原则,面向全体深市上市公司征求了意见,并充分吸收市场主体合理建议,对《指引》进行修改完善,主要包括进一步明确累计披露原则及自行提交股东大会审议事项的监管要求,优化关联存贷款的审议程序等。

    深交所将继续认真贯彻落实新《证券法》精神,按照“四个敬畏”“一个合力”要求,坚持市场化、法治化原则,坚持以信息披露为核心,加快构建简明、高效的上市公司监管规则体系,夯实筑牢资本市场制度基础。同时,持续抓好制度执行,坚决打击违法违规行为,努力净化市场生态,推动提高上市公司质量,更好发挥资本市场枢纽作用。

(编辑 乔川川)

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深交所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关审核工作衔接安排答记者问 http://blog.zqrb.cn/blog/119245-2050363.html 2020-05-29 17:29:43     本报记者 姜楠

    为更好落实中国证监会《关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》(以下简称《通知》)要求,稳步推进创业板改革并试点注册制审核衔接工作,深圳证券交易所(以下简称深交所)新闻发言人就市场关切回答记者提问。

    一、对处于不同审核阶段的中国证监会创业板在审企业(以下简称在审企业),深交所在审核上有何具体安排?

    答:创业板试点注册制实施之日起10个工作日内,深交所仅接受首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请。深交所基于相关企业在中国证监会的审核顺序和已有审核成果,按照注册制审核程序和规则,认真开展审核工作,确保在审企业平稳有序过渡。首发在审企业的具体安排如下:

    1.对于已通过发审委审核的,按照《通知》执行。

    2.对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的,深交所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核,初审会意见已落实的,安排创业板上市委员会(以下简称上市委)会议审议;初审会意见未落实的,落实后深交所安排审核会议和上市委会议审议。

    3.对于中国证监会已反馈意见但尚未召开初审会的,深交所根据中国证监会的受理顺序和审核成果,继续推进发行上市审核问询工作,反馈意见已落实的,安排审核会议审议;反馈意见未落实的,落实后安排审核会议。

    4.对于中国证监会已受理尚未出具反馈意见的,深交所自受理之日起20个工作日内发出首轮审核问询。发行人及其保荐人、证券服务机构在回复问询后在深交所网站披露问询和回复内容。

    5.再融资、并购重组在审企业参照前述安排执行。

    二、深交所对在审企业的申请文件有哪些要求?受理顺序是否会改变其原有的审核顺序?

    答:根据《通知》,在审企业可以在创业板试点注册制实施之日起10个工作日内向深交所提出申请。深交所将按照相关企业提交申请文件的顺序予以受理。

    发行人、上市公司、保荐人及独立财务顾问应当按照中国证监会及深交所相关规定,通过深交所发行上市审核业务系统提交电子版申请文件,申请文件应当与书面原件保持一致。在审企业报送申请文件时,应当将前期反馈意见回复等文件一并报送。

    需要说明的是,深交所对在审企业的受理顺序,不作为深交所的审核顺序。根据《通知》,在创业板试点注册制实施之日起10个工作日内受理的企业,深交所仍按该企业在中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核。如在审企业未在前述10个工作日内提出申请的,视为新申报企业。

    三、创业板试点注册制实施后,在审企业向深交所申报时,是否适用有关行业负面清单的要求?

    答:为做好新旧制度衔接、稳定市场预期,按照“新老划断”原则,在审企业无需适用相关负面清单的规定。在审企业在报送申请文件时,不需提交有关符合创业板定位要求的专项说明。

    四、对处于中止状态的在审企业,深交所在审核上有何安排?

    答:处于中止状态的在审企业,在创业板试点注册制实施之日起10个工作日内提出申请的,如中止情形已消除,发行人(上市公司)及其保荐人、证券服务机构应当及时告知深交所,经审核确认,恢复对其发行上市审核。中止情形尚未消除的,深交所按相关规定继续中止。

    五、在审企业平移后举报核查工作有什么安排?

    答:在审企业尚未处理完毕的举报信,平移后由深交所处理,保荐机构将核查结果报深交所。

    六、考虑今年疫情防控特殊情况,深交所对招股说明书、重大资产重组报告书引用财务报表有效期有什么相应安排?

    答:根据相关规则,深交所在受理环节要求招股说明书中引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产的财务报表应在6个月有效期内。考虑今年疫情防控特殊情况,为更好服务实体经济,拟对上述规定进行适应性调整,允许首发、并购重组在审企业及新申报企业今年提交申请时,招股说明书引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产财务报表有效期可延长1个月。

    七、深交所对首发新申报企业的审核有什么安排?

    答:创业板试点注册制实施之日起10个工作日后,深交所开始受理新申报企业的申请。对于首发新申报企业,深交所将根据《创业板股票发行上市审核规则》的相关规定,按其受理的先后顺序开始审核,自受理之日起20个工作日内发出首轮审核问询。

(编辑 上官梦露)

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