打好防范化解重大风险攻坚战深交所在行动

    ■本报记者 姜楠

    长期以来，深交所高度重视风险管理工作，积极探索完善风险管理模式，初步形成涵盖事前评估与防范、事中控制与应对、事后总结与改进的全面风险管理体系，在证券监管系统内率先成立理事会风险管理委员会，健全完善了风险管理组织架构，全面提升风险监测、预警及应对能力，取得明显成效，全年未发生重大风险事件。

    完善风险管理组织架构，强化风险责任意识。2017年深交所进一步健全完善风险管理组织架构，充实了理事会风险管理委员会，设立风险管理部，统筹协调全所风险管理工作，强化风险管理责任机制，制定风险管理奖惩办法，明确风险管理奖励的对象和标准，确保风险管理奖惩工作有据可依。

    持续进行风险排查，提前判断风险隐患。2017年共开展了两次风险隐患全面排查工作，分别梳理了97项风险点和6大重点领域风险，形成《2017年深交所风险排查报告》，并制定应对措施，明确责任分工到部门、到责任人。

    动态跟踪评估风险，加强市场运行监测监控。在原有季度风险评估机制基础上，深交所建立了每周例会制度和月度风险评估机制，强化风险动态跟踪评估。同时，成立跨部门市场分析工作小组，综合评估分析影响市场稳定运行的潜在风险因素，维护市场稳健运行。

    强化重点领域风险防控，防范重大风险事件。深交所切实落实一线监管职责，强化对重点风险的防控，并督促风控措施严格执行到位。一方面，加强对高风险公司的监管，对新问题、新情况主动出击，完成*ST新都和欣泰电气退市摘牌工作，重点关注大股东所持股份高比例质押、缺乏追加担保和持续融资能力的股票质押违约风险；另一方面，加强对风险债券的监控，从源头上防控风险，并以信息披露为中心强化事中事后监管，发挥监管联动合力，建立监测台帐，针对跨市场发行人跟踪记录其负面信息；同时，密切关注分级基金批量下折和定增基金到期流动性风险，督促相关基金管理人做好风险揭示、压力测试，制定应急预案。

    优化应急管理体系，提高应急管理能力。深交所目前共制定了32项应急预案，涵盖市场、技术、操作、保障等重大风险，2017年新制定了《自然灾害应急预案》等7项应急预案，并对原有预案进行全面修订。

    推进风险监测系统建设，提升风险管理智能化水平。深交所积极利用大数据、文本挖掘等新技术，推进风险管理智能化，研究推动重点业务风险监测系统建设：完成债券风险监测系统一期建设，股票质押风险监测系统上线，启动融资融券风险监测系统、市场运行监测预警系统研究开发工作。

    有关负责人表示，下一步，深交所将认真贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，按照证监会统一部署，不断探索新的风险管理模式，深化风险管理体制，搭建风险监测预警平台，强化落实风险管理责任，确保风险管理能力和水平再上一个新台阶。