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本报记者朱宝琛
李超：部分机构合规风控形同虚设
证监会副主席李超2月26日介绍，截止到2016年年底，全国总的有129家证券公司，总的资产规模大体是5.8万亿元，净资产1.6万亿元多一点，净资本1.47万亿元。2016年全年的净利润达到了1234亿元。
基金公司109家，总资产1700多亿元，净资产是1100亿元，应该说证券和基金行业资本充足、防范风险以及资产管理的能力和水平都有了新的提高。
资本市场非常重要的中介机构和资产管理机构，应该说近年来行业在服务实体经济、满足居民的财富管理需求以及服务国家战略方面都有些新的进展。比如，2016年，全年证券公司为总计7.5万亿的股票、股权以及债券的融资提供了专业化的服务，全年一年下来为数千家的中小企业登录资本市场提供了专业的服务，这都是比较大的数。
他同时表示，证券基金行业发展与国际差距较大，部分机构存在片面追求规模、追求短期效应；合规风控基础不牢，形同虚设；内幕交易、老鼠仓时有发生，严重影响了行业的形象和声誉。
李超：支持和鼓励合规风控好的公司打造世界一流投行
证监会副主席李超2月26日介绍，2017年在机构监管方面，要全面落实合规风控，规范投行类业务，提升资本市场中介机构质量，不断丰富金融产品。证监会主动遏制券商行业恶性扩张，促使回归主业和本源。
他进一步介绍，中国还没有具有世界影响力的、一流的投资银行。2015年证券公司钱赚了不少，但行业声誉反而下降。证监会会主动遏制行业恶性扩张，促使回归主业和本源，行业自身也要建立自主机制。2017年全面落实合规风控、积极支持和鼓励合规风控好的公司打造世界一流投行等。
李超同时介绍，2016年以来，证监会“坚持依法从严、全面监管”的理念，回归监管本位，着力健全对行业机构监管的规则体系加以完善，同时梳理和规范证券基金机构的业务体系，主动遏制行业盲目扩张、监管套利的这种倾向和势头，促进行业回归本源、聚焦主业。
同时，全面强化风险控制和合规管理，推动行业建立自我的约束机制，以后不能仅靠监管部门来抓人、来收拾、来处罚，行业的机构要自身建立一个相对比较完善，自身就有这个动力来加强这个内控和合规。同时，证监会加大监管执法的力度，严肃处理了违法违规的行为，全年采取了200多项的行政监管措施，涉及到了几十家的证券和基金监管机构，以及相关的高级管理人员和从业人员。
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