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本报记者 姜楠
14日，深交所召开新闻发布会通报最新监管动态。在9月7日-9月13日期间，深圳证券交易所对7宗违规行为进行纪律处分，对9宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及股票买卖及减持违规。
分类别来看，共7宗涉及股票买卖及减持违规，分别领受交易所通报批评和监管函。其中，河南辉煌科技股份有限公司董事长李海鹰在业绩预告公告前10日内减持公司股份，违反《股票上市规则》的有关规定，深交所对李海鹰给予通报批评的处分。其余6宗涉及买卖股票及减持违规行为领受交易所监管函：一是安徽国风塑业股份有限公司的股东合肥市产业投资控股（集团）有限公司违规进行短线交易；二是广东顺威精密塑料股份有限公司股东蒋九明所持公司股份在被本所公开谴责后三个月内被强制平仓，构成违规减持；三是上海会畅通讯股份有限公司股东彭朴违规进行短线交易；四是胜宏科技（惠州）股份有限公司董事刘春兰违规进行短线交易；五是苏州晶瑞化学股份有限公司股东尤家栋超出减持计划股数进行减持；六是邦讯技术股份有限公司股东张庆文、戴芙蓉在所持质押股份被强制平仓前的15个交易日前未预先披露减持计划，且在公司半年报预约披露日期前30日内减持股份。
此外，风华高科、皇氏集团、*ST德奥分别因年报会计差错调整、业绩预报信披不及时等原因违反《股票上市规则》的有关规定；罗平锌电未能在定期报告中完整披露重点排污单位环境信息，未及时披露公司重大环境污染问题及受到的环保处罚事项；大连天宝绿色食品股份有限公司控股股东大连承运投资集团有限公司及实际控制人黄作庆的股份被司法冻结，未及时履行报告与披露义务；上海延华智能科技（集团）股份有限公司的第二大股东上海延华高科技有限公司在已知质押股份将被强行平仓的情况下，未能在上述减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划等，均违反《股票上市规则》的有关规定；深交所给予上述公司及相关当事人通报批评的处分。
上述提及的3宗信息披露及规范运作违规中，一是麦趣尔集团股份有限公司未按时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项；二是广东风华高科科技股份有限公司未及时公告审议定期报告的董事会决议和监事会决议；三是北京旋极信息技术股份有限公司在停牌届满3个月时未能按期披露重组方案，也未及时召开股东大会审议股票继续停牌的议案。
9月10日-9月14日期间，深交所共对115起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，对“中弘股份”、“乐视网”等高风险股票实行重点监控，对参与炒作的10个账户进行了风险提示。共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。
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