2017年全国证券市场调查工作获奖名单揭晓

    本报记者 侯捷宁

    根据全年调查执行情况，近日，中国证券投资者保护基金公司评选出2017年投资者调查优秀证券公司10家、投资者调查优秀营业部20家、优秀调查工作负责人10名；营业部经理调查优秀证券公司10家、营业部经理调查优秀营业部总经理20名。

    为畅通投资者及市场主体的诉求反映渠道，采集对资本市场建设的意见建议，投保基金公司通过分层PPS抽样方法建立了覆盖全国的证券市场调查样本库，并定期组织入样证券公司和营业部开展调查执行工作。

    投保基金公司表示，2017年，各入样证券公司、营业部积极履行社会职责，配合投保基金公司完成了各项调查任务，调查成果对监管部门科学决策、完善市场制度建设、改进投资者合法权益保护工作起到了积极作用。

    附件1：

    2017年投资者调查优秀证券公司—中国中投证券投稿

    积极开展投资者调查 树立行业正面形象

    中国中投证券总部协调人 唐嘉晞

    2017年，我公司被投保基金公司评选为“投资者调查优秀证券公司”，这是我担任中投证券总部协调人的第一年，能获此奖项，心中备受鼓舞。同时，我也深刻体会到，投资者调查是一项长期的系统性工作，任重道远，需砥砺前行。

    2017年，我公司共协助投保基金公司开展调查29期，涉及13家入样营业部，覆盖投资者达900余人次。记得刚接手此项工作时，我想当然地认为这是一个简单的转发通知的工作，但很快便遇到了困难。由于我公司入样营业部较多，且调查员平日工作繁忙，有时会影响调查进度，甚至错过调查周期；另外，调查执行过程中时常会遇到投资者不愿配合的情况，认为对自身投资理财没有实际帮助，这些都对调查人员的责任心、专业知识和服务技巧提出了较高要求。为此，我首先加强了与调查员的日常联络，遇到问题及时跟进解决，根据每家营业部的不同特点，不断总结经验，提高工作效率，逐步建立起一套稳定的沟通机制和标准化的工作流程。另外，我利用微信群等多种渠道传授调查工作技巧，要求调查员在为投资者做好服务的同时，明确阐述投资者调查在保护投资者合法权益、服务科学监管方面所发挥的重要作用，当遇到挫折或者客户不理解时，耐心沟通解释，逐步强化投资者对样本身份的认同感和自豪感。

    通过我和全体调查员的不懈努力，我们不但落实好了每一期调查，同时还赢得了广大投资者的信任。在周到的服务和耐心引导下，投资者通过填答调查问卷增强了自身的法制和风险防范意识，从而能够更加理性地参与证券市场投资。未来，我公司将进一步推动投资者调查工作的落实，积极回应投资者诉求，不断增强投资者的参与感和获得感，树立积极正面的行业形象。

    附件2：

    2017年投资者调查优秀营业部—银河证券北京学院南路营业部投稿

    做好投资者调查增强与投资者互动交流

    银河证券北京学院南路营业部调查员 周志军

    2014年6月，我所在的银河证券北京学院南路营业部成为全国证券市场投资者调查入样营业部，协助投保基金公司开展投资者调查工作，而我也有幸成为了全国调查员队伍中的一员，承担起向监管层传递投资者声音和诉求的光荣使命。

    三年多来，我营业部始终高度重视调查工作，积极履行社会责任，通过深入持续地开展投资者调查，在中小投资者和监管部门之间架设起了沟通舆情民意的桥梁，逐渐成为营业部投资者保护工作中的重要一环。我通过建立微信联络群等方式，将每期调查通知、注意事项等信息及时传递给每一位样本，并协调客户经理对样本进行督导，确保完成质量。在大家的共同努力下，我营业部的18位个人投资者和4家一般机构投资者样本始终积极参与各项调查，认真填答并按时提交问卷，取得了良好效果。

    当然，随着时间的推移，样本投资者产生疲劳感也是在所难免的。因此，为进一步丰富投资者调查工作的形式和内容，我在营业部每周六的股民课堂上，结合投保基金公司调查问卷重点内容向投资者进行投教专题宣讲，例如投资者合法权益保护政策体系、投资者适当性制度、上市公司信息披露、股东投票行权以及

    市场主体投资者投诉处理、多元化纠纷解决机制等。专题宣讲加强了对各项监管政策制定背景的介绍，引导投资者正向理解，不但提升了投资者参与调查的积极性，同时也增强了投资者自身的维权意识，使投资者调查工作达到了很好的外延效果，得到了投资者的认可。

    投资者调查将监管层、证券经营机构和投资者连接得更加紧密，使投资者对资本市场政策导向有了更深入的了解，帮助投资者树立理性投资理念、提高风险防范能力。新的一年，我将不断提升服务能力和水平，畅通投资者意见诉求表达渠道，为投资者合法权益保护工作做出更大贡献！