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本报记者 侯捷宁
《证券日报》记者近日从中国证券业协会获悉，为引领证券行业研究，促进行业研究交流，支持资本市场改革发展，2017年中国证券业协会组织行业开展以“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”为主题的重点课题研究，共收到会员单位147项课题申报，最终立项77项课题，立项课题明显集中于金融科技、合规风控、资本市场改革与服务实体经济三类研究，占比合计达60%，较好体现出当前资本市场和监管关注的热点、难点和重点问题。课题报告通过学术不端系统检测、专家网上评议和现场答辩，最终由专家评选出18篇优秀课题研究报告。
18篇优秀课题研究报告主要分布如下：
一是我国资本市场改革与服务实体经济类研究，包括《我国证券市场退市制度及机制研究》、《我国创新创业公司债券理论与实务研究》。
二是多层次资本市场建设类研究，包括《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》、《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》、《固定收益类私募证券交易平台建设研究》。
三是证券经营机构合规风控管理类研究，包括《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》、《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》、《公司债市场的风险预警与控制研究》。
四是证券经营机构提升综合服务能力、组织管理与战略发展类研究，包括《国内券商财富管理业务模式研究》、《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》、《证券公司国际化发展战略和路径选择》、《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》。
五是人工智能、大数据、区块链、移动互联等金融科技应用类研究，包括《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》、《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》、《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》、《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》、《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》、《结合容器技术的行业云可行性方案研究》。
附：
中国证券业协会2017年重点课题研究优秀课题报告名单
（说明：以下按照“研究单位”汉语拼音顺序排序）
1．《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》（研究单位：北京资配易投资顾问有限公司；课题负责人：张家林，北京资配易投资顾问有限公司董事长；课题组成员：郑健、付诗雨、周天笑、张夕瑶、张子恒、陈凤）
2．《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》（研究单位：长江证券股份有限公司；课题负责人：韦洪波，长江证券首席金融科技官、总裁助理；课题组成员：潘进、黄林、陈颖、夏佳、蔡夏丰、赵文龙、傅博、熊绍军、宁峰、童志、桂银华、王春鹏、王琪、梁绪娟）
3．《我国创新创业公司债券理论与实务研究》（研究单位：东吴证券股份有限公司；课题负责人：范力，东吴证券董事长、党委书记、总裁；课题组成员：姚眺、朱丹、胡俊华、徐青、罗佛传、闻大梅、张昊）
4．《国内券商财富管理业务模式研究》（研究单位：广发证券股份有限公司；课题负责人：李风华，广发证券战略发展部总经理；课题组成员：孟醒、王烜、史惠子、温重伟）
5．《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：陈煜涛，国泰君安证券副总裁、首席信息官；课题组成员：毕志刚、董曲琰、殷振兴、邓锐、张雪峥）
6．《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》（研究单位：国信证券股份有限公司、厦门大学；课题负责人：何诚颖，国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任；课题组成员：张昀、孙永苑、刘海洁、刘英、林民书）
7．《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》（研究单位：国元证券股份有限公司、合肥工业大学；课题负责人：蔡咏，国元证券董事长；课题组成员：姚禄仕、吕海、赖海峰、刘扬、吴宁宁、王翼、杨婉琳、李敏、赵佳卉、王悦）
8．《证券公司国际化发展战略和路径选择研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：任昕、黄靓雯、梁云、王未）
9．《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：麦其芃、王浩、徐心航）
10．《我国证券市场退市制度及机制研究》（研究单位：民生证券股份有限公司；课题负责人：周晓萍，民生证券研究院非银行业负责人；课题组成员：杨柳、金达莱、王弓、马自妍、陈煜、牛竞崑、薛绍阳）
11．《固定收益类私募证券交易平台建设研究》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：蒋健蓉，申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略研究员；课题组成员：龚芳、陈峥嵘、赵莹、孟祥娟、陆媛媛）
12．《结合容器技术的行业云可行性方案研究》（研究单位：上交所技术有限责任公司、东方证券股份有限公司、上海优刻得信息科技有限公司；课题负责人：黄成，上交所技术公司金融云项目技术负责人；课题组成员：马毅波、邱模炯、周浩波、周晓、黄亮）
13．《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》（研究单位：申万宏源证券有限公司；课题负责人：麻晓勇，申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）；课题组成员：杨成长、朱曦、余杰杰、田志刚、谭庆飞、赵新宇、王文飞、郑雅菲）
14．《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》（研究单位：天风证券股份有限公司、武汉大学法学院、中国科学院软件研究所；课题负责人：翟晨曦，天风证券副总裁、执行委员会委员；课题组成员：徐坤、袁康、杨阳、徐伟、王绪刚、张文博、许源佳、梁晨、薛晓东）
15．《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》（研究单位：招商证券股份有限公司、北京大学汇丰商学院；课题负责人：邓晓力，招商证券副总裁兼首席风险官；任颋，北京大学汇丰商学院副院长；课题组成员：张兴、张文景、肖凌、刘霄潇、田敏、朱晓天、卢骏）
16．《公司债市场的风险预警与控制研究》（研究单位：中山证券有限责任公司；课题负责人：李湛，中山证券首席经济学家、研究所所长；课题组成员：唐晋荣、方鹏飞、曹萍、周丹妮）
17．《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》（研究单位：中泰证券股份有限公司；课题负责人：黄华，中泰证券副总裁；课题组成员：李肇嘉、杨卫东、王海涛、郑晓彤、胡连强、高梦洁、孟庆蛟、陈爽、逯志军、于晓梅）
18．《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司；课题负责人：蔡笑，中信建投证券金融部高级副总裁；课题组成员：邹子元、任效磊、谢铭、方文恪、梁玉梅、沈志峰、钱潇明、王慧）
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