分类：默认分类
■本报记者 朱宝琛
《证券日报》记者经过梳理后注意到，1月份，有10个地证监局共公布了15份行政处罚决定书，当事人被罚没款共计超过780万元。从公布的案件数量来看，上海证监局最多，为3起；北京证监局、吉林证监局和广东证监局各有2起。
从被罚的原因来看，涉及到内幕交易、短线交易、信披违规、违法买卖股票等。
具体看，内幕交易4起，分别是樊云、郑一帆分别内幕交易百利电气股票、邹文杰涉嫌内幕交易飞田通信股票、樊菁涉嫌内幕交易金力泰股票。
根据行政处罚决定书，樊云内幕交易百利电气股票共计获利37645.7元。吉林证监局决定没收其内幕交易违法所得37645.7元，并处以112937.1元罚款。
在郑一帆内幕交易百利电气股票案中，2015年8月18日，郑一帆控制其本人名下账户买入百利电气30000股，成交金额64.09万元；2015年8月20日，郑一帆控制其本人名下账户卖出百利电气30000股，成交金额54.60万元，亏损95781.79元。吉林证监局决定对郑一帆处以5万元罚款。
在邹文杰内幕交易飞田通信案中，邹文杰利用其岳母周某鸣的新三板证券账户，在内幕信息敏感期内，买入飞田通信26000股，买入金额为123270元，涉案证券已全部卖出。经计算，亏损51414元。上海证监局决定对邹文杰处以40000元罚款。
在樊菁涉嫌内幕交易金力泰案中，樊菁是内幕信息知情人宁某的配偶。宁某就职于某券商。在内幕信息敏感期内，樊菁利用“徐某新”账户买入金力泰197000股，成交金额1379793元，并于股票复牌后全部卖出，成交金额1542510元，盈利174233.91元。上海证监局决定没收樊菁违法所得174233.91元，并处以522701.73元罚款。
信披违规被罚的有两起。其中，三房巷存在两方面违法事实：一是关联方占用三房巷股份资金情况，二是信息披露违法情况。江苏局证监局决定对三房巷给予警告，并处以60万元罚款；对三房巷董事长卞平芳，时任董事长、总经理卞刚红，副董事长、时任总经理卞建峰，时任财务总监束德宝给予警告，并分别处以30万元罚款；对董秘张民给予警告，并处以10万元罚款。
申科股份因为信披违规，浙江证监局责令公司改正，给予警告，并处以50万元罚款。对时为申科股份实际控制人、董事长何全波，时为申科股份实际控制人、总经理何建东给予警告，并分别处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。对董秘陈兰燕给予警告，并处以10万元罚款。
