所有日志 > 2018年11月
    本报讯 为积极应对信息科技迅猛发展给资本市场监管执法带来的严峻挑战,更加有效打击跨境证券违法行为,近日,中国证监会与香港证监会在深圳成功举办了执法科技研讨培训班。    本次培训的目的是共同应对内地与香港股票市场交易互联互通机制下,信息技术发展对稽查执法的新要求、新挑战;通过加强执法经验交流,着力运用科技手段提升执法能力。     ....
    ■本报记者 左永刚    近期,穿越周期、适应周期成为资本和产业界热议的战略调整,承认周期存在并作出调整已经成为资本界共识。    11月29日,对于面临“周期考验”的资本端和产业端,投中信息创始人及首席执行官、投中资本管理合伙人陈颉判断说,“从中国投资机构发展的趋势看,资金正在继续向头部基金聚集,头部基金更具备穿越周期的视野及能力....
    ■本报记者 左永刚    11月30日,证监会副主席方星海在郑州商品交易所出席PTA期货国际化启动仪式时表示,下一步将提升境外交易者的参与度,提高期货市场对外开放的质量,其中包括降低制度性交易成本,研究完善盈利换汇方案,降低境外交易者换汇成本。    PTA期货是我国期货市场第一个化工品种,当日,PTA期货进入境外投资者,又成为第一个引入境外交易者的化工品....
    本报讯 近日,证监会按法定程序核准2家企业的首发申请,分别是江苏利通电子股份有限公司、青岛银行股份有限公司。2家企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。    青岛银行于2015年12月份在港交所挂牌上市,一年后的2016年12月份,青岛银行向中国证监会正式递交了招股书,今年8月28日获审核通过。青岛银行获得证监会正式批文,将完成“A+H”上....
    ■本报记者 左永刚    日前,证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(以下简称《指引》),明确400余只投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划(以下简称大集合产品)在2020年12月31日前对标公募基金进行规范管理。    依据《证券法》,证监会于2003年发布《证券公司客户资产管理业务试行办....
    ■本报记者 左永刚    11月30日上午,全国证券期货纠纷多元化解机制试点总结暨全面推进工作会在最高人民法院举行,最高人民法院党组书记、院长周强和中国证监会党委书记、主席刘士余出席并讲话。周强强调,推进证券期货纠纷多元化解机制建设意义重大,人民法院要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立“四个意识”,认真履行司法职责,充分发挥证券期货....
    本报讯    为贯彻落实党中央、国务院关于扩大证券业对外开放的总体部署,证监会于近日依法核准UBS AG增持瑞银证券有限责任公司的股比至51%,核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。    这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后,证监会核准的首家外资控股证券公司。下一步,证监会将继续坚定落实我国对外开放的总体部署,积极推进资本市场对外开放进程,....
    本报记者 左永刚    11月30日,就开展主办券商执业质量评价工作以来的效果,全国股转公司新闻发言人在回答《证券日报》记者提问时表示,主办券商执业负面行为记录数量显著下降,规范运作意识不断增强。    据介绍,自2016年4月份评价办法实施以来,全国股转公司持续开展主办券商执业质量评价工作,共发布31期月度评价、2期年度评价结果。从实施情况来看,评价机....
    本报记者 左永刚    为规范市场主体行为,引导其合法合规参与市场,有效维护新三板市场秩序,全国股转公司秉承“规则监管”理念,切实履行一线监管职责,对市场违规行为及时采取相应措施。11月,全国股转公司共对13宗违规行为出具自律监管措施。其中,8宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及未按期披露2018年三季度报告。    8宗涉及信息披露及规范运....
    本报记者 左永刚    日前,证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(以下简称《指引》)。    依据《证券法》,证监会于2003年发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》,证券公司或其资管子公司先后依法设立了400余只投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划(以下简称大集合产品)。2013年....

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