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新三板主办券商执业质量提升 6月份负面行为环比减少10条(2018-07-14 00:15)
本报讯 7月13日，全国股转系统发布6月份主办券商执业质量评价结果，6月份全国股转系统共记录券商负面行为40条，比5月份减少10条，执业负面行为减少意味着券商执业质量环比有所提升。 6月份，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.27%；推荐后督导类26.5条，占比67.09%；交易管理类10.5条，占比26.58%....
证监会对6宗案件作出处罚 尔康制药因信披违规被罚(2018-07-14 00:13)
■本报记者 左永刚 近日，证监会对6宗案件作出行政处罚。其中，证监会依法对1宗操纵市场案作出行政处罚；上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚；广东证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚；陕西证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚；湖南证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚；山西证监局依法对1宗期货公司违反风险监管指标案作出行政处罚。 &e....
证监会释疑138号文适用范围 不受理涉案影响重大的中介机构非同类业务(2018-07-14 00:13)
■本报记者 左永刚 近期，证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》（以下简称《行政许可实施程序规定》或138号文），明确证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务，但对市场有重大影响的，证监会也将依法不予受理或中止审查其出....
证监会核发2家企业IPO批文(2018-07-14 00:12)
本报讯 7月13日，证监会按法定程序核准2家企业的首发申请，分别是安徽长城军工股份有限公司、上海汇得科技股份有限公司。上述企业筹资总额不超过11亿元。在此之前，证监会已经连续两周仅核准1家企业首发申请。 2家企业将登陆上交所主板，企业及其承销商将分别与上交所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。....
证监会部署专项执法行动第三批案件 查处9家公司未披露年报违法行为(2018-07-14 00:11)
■本报记者 左永刚 近日，证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管、行政处罚等相关部门，专门部署了2018年专项执法行动第三批案件，集中查处9家上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前，案件查办工作已全面展开。 证监会新闻发言人高莉指出，年度报告是上市公司信息披露体系的核心内容，是投资者全面了解上市公司经营管理情况、理性做出投资....
龙大肉食上半年预计实现净利9000万元(2018-07-13 22:06)
7月13日晚间，龙大肉食（002726）发布中报业绩预告修正公告，披露上半年公司净利润预计在8524.58万元至9057.37万元之间。生猪价格长期低迷，生猪养殖及屠宰产业受冲击普遍严重，龙大肉食的这一业绩预告显然已超出很多投资者的预期。 自2016年下半年开始，我国猪肉市场进入下行阶段，2018年以来进入了新一轮的快速下跌。生猪价格从1月份的15.28元/公斤下跌至目前的10.19元/公斤，跌....
证监会释疑138号文修改适用情形 阐释中介非涉案业务挂钩机制(2018-07-13 16:32)
本报记者 左永刚 7月13日，中国证监会新闻发言人高莉对《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》相关条款进行了释疑，明确了适用的情形。 此前，6月12日，市场传闻证监会通知暂停收立信、瑞华、众华、兴华、致同、大华六家会计师事务所的首发和再融资材料。 上述一些机构在解释相关情况时表示，此次暂停....
证监会对6宗案件作出处罚 2宗信披案件分别涉及珠海中富和尔康制药(2018-07-13 16:26)
本报记者 左永刚 近日，证监会对1宗操纵市场案作出行政处罚，上海证监局对1宗内幕交易案作出处罚，广东证监局对一宗信息披露违法违规案件作出处罚，陕西证监局对1宗内幕交易案作出处罚，湖南证监局对1宗信息披露违法违规案作出处罚，山西证监局对1宗期货公司违反风险监管指标案作出处罚。 广东证监局的一宗信息披露违法违规案，涉及珠海中富；湖南证监局的....
证监会部署第三批专项执法案件 剑指未披露年报违法行为(2018-07-13 16:26)
本报记者 左永刚 7月13日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管部门部署第三批专项执法案件，查处未按期披露2017年年报的违法行为。证监会严肃查处未按期披露2017年年度报告行为，集中查处了9家未按期披露2017年年度报告的上市公司。 据介绍，上市公司未按期披露年报，与公司治理存在缺陷、高管不勤勉尽责密切相关，可能....
人大重阳发布中国金融战略研究报告(2018-07-13 14:36)
本报记者 左永刚 7月13日，“金融改革发展与现代金融体系”研讨会暨国务院参事室金融研究中心2018年上半年金融分析会暨《中国的金融战略：历史经验、理论指引与未来布局》发布会在中国人民大学重阳金融研究院举行。 会上，中国人民大学重阳金融研究院执行院长王文介绍了《中国的金融战略：历史经验、理论指引与未来布局》研究报告的主要内容。王....