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新发审委配有工作细则 将压缩委员自由裁量权(2017-07-10 02:07)
专职委员受聘期间，相关人员所持股票应当在受聘1个月内清理完毕 ■本报记者 左永刚 “在依据新的发审委办法遴选新一届发审委委员的过程中，证监会将制定发审委相关工作细则。”近日，相关人士向《证券日报》记者透露。 证监会上周五发布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（以下简称《发审委办法》....
证监会通报5宗案件 华泰联合证券保荐代表人涉案被罚(2017-07-08 01:00)
本报讯 7月7日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案，1宗中介机构违法违规案。 据介绍，2宗信息披露违法违规案分别涉及宝利国际和金英马；在1宗操纵市场案中，徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵“天瑞仪器”等37只股票....
证监会部署专项执法行动案件 集中查处18起内幕交易案(2017-07-08 01:00)
本报讯 7月7日，《证券日报》记者获悉，根据证监会2017年专项执法行动总体部署，近期，证监会稽查部门部署了18起内幕交易案件，作为专项行动第三批案件，集中组织查处。 这18起内幕交易案件的主要特点，一是内幕信息知情人利用“高送转”的内幕信息抢先买入股票，在信息公开后卖出获利。二是上市公司大股东和高管人员利用信息优势，在业绩预亏等利空消息发布前高位精准....
证监会优化基金销售机构审批程序 审批和现场检查将前置(2017-07-08 00:59)
本报讯 为贯彻落实国务院关于深化行政审批制度改革、简化优化公共服务流程的要求，近日，证监会在《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律及规则框架下，调整基金销售机构（含基金公司销售子公司及其他基金销售机构）审批程序，由现行的申请人先行筹备、证监会实施现场检查后再批准的做法，改为证监会先批准、申请人进行筹备并通过证监会现场检查后再开展业务。 ....
证监会发布“双创”公司债试点文件 允许非公开发行“双创”债设转股条款(2017-07-08 00:59)
本报讯 近日，证监会发布《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》（以下简称《指导意见》），其中包括允许非公开发行的创新创业债设置转股条款。 《指导意见》明确以下事项：一是创新创业债属于公司债券的一个子类别，遵循《证券法》、《公司法》、《公司债券发行与交易管理办法》和其他相关法律法规；二是发行主体范围包括创新创业公司以及募集资金专项投资于创新....
证监会：H股公司再融资实行“一次核准、分次发行”(2017-07-08 00:58)
本报讯 7月7日，就中国企业境外上市行政许可改革问题，证监会新闻发言人高莉回应，证监会决定进一步优化境外再融资审核制度，明确H股公司境外再融资时可以采取“一次核准、分次发行”的方式。 具体内容为：H股公司（含A+H公司）向我会提出境外再融资申请时，可以申请“一次核准、分次发行”，并就在境外分次发行过程严格遵守境内外有关法律法规（包括涉及权益....
证监会修订券商分类监管规定 提升行业风险管理能力(2017-07-08 00:55)
■本报记者 左永刚 7月7日，《证券日报》记者获悉，证监会近日发布修订后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。此次主要修订内容包括五个方面，包括强化风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管理评价内容，提高净资本加分门槛，引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风控基础设施，形成精准计量各类风险....
证监会：上半年新增重大案件70起(2017-07-08 00:55)
上半年操纵市场行为涉案主体平均动用资金30亿元，最高达115亿元 ■本报记者 左永刚 7月7日，证监会通报了2017年上半年案件办理情况，上半年坚持专项行动与常态执法相结合，有力保障了资本市场健康稳定发展。上半年案件数量仍居高位，重大案件上升明显，新增重大案件70起，同比增长一倍以上。上半年内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型，占比超七....
证监会敲定创投基金享受税收试点政策标准(2017-07-08 00:54)
■本报记者 左永刚 7月7日，证监会发布私募基金监管问答，对创业投资基金享受税收试点政策相关标准及流程进行明确。证监会参照以往享受税收优惠政策的创业投资基金条件，在实缴规模、存续期限、人员资质、投资范围等方面明确了相关标准。下一步，证监会将继续完善创投基金的差异化监管制度。 根据财政部和税务总局联合发布的《关于创业投资企业和天使投资....
证监会稽查执法实现办案效率和效能“双提升” 上半年部署43起专项执法行动案件(2017-07-08 00:53)
■本报记者 左永刚 7月7日，证监会新闻发言人高莉通报了2017年上半年的稽查执法情况，上半年，稽查执法快速反应能力不断增强，实现案件办理效率和效能的“双提升”。上半年证监会共受理内幕交易、操纵市场线索159件，占到全部线索数量的60%；受理上市公司及新三板挂牌公司信息披露违规线索37件，同比增长61%。 2017年以来，证监会进一步创新稽查....