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证监会通报5宗案件 南兴装备原副董事长离职后违法减持被罚(2017-06-10 07:54)
■本报记者左永刚 6月9日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗中介机构违法违规案、3宗信息披露违法违规案、1宗限制期内交易股票案。其中，1宗限制期内交易股票案涉及南兴装备，该案中，南兴装备原副董事长离职后因误操作违法减持被罚。 据证监会新闻发言人邓舸介绍，在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因在“九好....
证监会：会计师事务所新三板审计业务存在九类问题(2017-06-09 23:30)
■本报记者 左永刚 证监会会计部近日发布《会计监管风险提示第6号——新三板挂牌公司审计》，就会计师事务所执行新三板挂牌公司审计业务的监管风险进行提示，主要对审计过程中的挂牌公司的持续经营、收入确认、关联方认定及其交易、货币资金、内部控制有效性问题、财务报表披露等九类问题进行提示。 目前，由于新三板挂牌备案速度快、公司存量基....
证监会通报5宗案件 南兴装备原副董事长离职后违法减持被罚(2017-06-09 23:29)
■本报记者 左永刚 6月9日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗中介机构违法违规案、3宗信息披露违法违规案、1宗限制期内交易股票案。其中，1宗限制期内交易股票案涉及南兴装备，该案中，南兴装备原副董事长离职后因误操作违法减持被罚。 据证监会新闻发言人邓舸介绍，在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因在&....
证监会：持续关注兴业证券先行赔付工作的后续进展(2017-06-09 23:29)
■本报记者 左永刚 6月9日，就欣泰电气保荐机构兴业证券公告设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金相关问题，证监会新闻发言人邓舸回应称，证监会将持续关注兴业证券先行赔付工作的后续进展，切实保护投资者的合法权益。 邓舸表示，证监会了解到，中国证券投资者保护基金有限责任公司发布了该项基金的管理人公告，正式启动兴业证券通过专项基金先行赔付因....
证监会：前4个月终止审查IPO企业35家 财务状况异常是主因(2017-06-09 23:26)
■本报记者 左永刚 6月9日，证监会新闻发言人邓舸通报了2017年前4个月终止审查（申请撤回）和未通过发审会（被否决）IPO企业情况。其中，终止审查IPO企业35家，未通过发审会IPO企业18家。尤为值得注意的是，在35家终止审查IPO企业中，22家企业存在经营状况或财务状况异常问题，占比高达62.86%。 据邓舸介绍，35家终止审查IPO企业存在的问题主要包括以下几....
证监会出台证券基金机构合规管理办法 强化相关人员问责力度并明确称职的合规负责人年薪收入底线(2017-06-09 23:25)
证券基金经营机构每年必须进行内部评估，每三年必须委托具有专业资质的外部专业机构进行全面评估 ■本报记者 左永刚 6月9日，证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》进一步强化了对相关人员的问责力度，还明确提出，合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中....
证监会回应兴业证券先行赔付基金：支持并持续关注进展(2017-06-09 16:46)
本报记者 左永刚 6月9日，就兴业证券因欣泰电气欺诈发行案设立的先行赔付基金问题，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会一直高度关注该项事件，并支持兴业证券设立先行赔付基金，将持续关注先行赔付进展情况。 6月9日，兴业证券发布公告称，公司拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金，目的在于先行赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行而遭受的投资损失，专....
证监会通报5宗案件 1宗限制期内交易股票案涉及南兴装备(2017-06-09 16:37)
本报记者 左永刚 6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案。 据邓舸介绍，在1宗中介机构违法违规案中，西南证券因“九好集团忽悠式重组案”被罚；1宗限制期内交易股票案则涉及南兴装备。 ....
证监会发布证券基金机构合规办法 设定合规负责人收入底线(2017-06-09 16:31)
本报记者 左永刚 6月9日，《证券日报》从证监会获悉，证监会正式发布《证券基金经营机构合规管理办法》。《办法》强化了对董事、监事、高级管理人员和合规负责人的问责力度，强化了约束机制。《办法》将于2017年10月1日起实施。 《办法》明确对不履职、不尽责的董事、监事、高级管理人员、合规负责人，可依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施，对....
证监会通报前四个月IPO情况 35家终止审查18家未通过发审会(2017-06-09 16:24)
本报记者 左永刚 6月9日，证监会新闻发言人邓舸公布了2017年前4个月终止审查、未通过发审会等IPO企业情况，其中35家终止审查，经营状况异常的情况占比为62.86%；18家未通过发审会，内控制度有效性存疑情况占比33.33%，财务状况存疑情况占比27.78%。....