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两家券商违规开新三板账户 证监会暂停6个月开户权限(2016-09-10 01:10)
本报讯 9月9日，《证券日报》记者获悉，证监会近日对宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）、财富证券有限责任公司（以下简称财富证券）采取了行政监管措施。 2016年3月份至5月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现，部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合....
新三板挂牌准入负面清单出炉 4类情形将被拒之门外(2016-09-10 01:08)
■本报记者 左永刚 新三板挂牌准入负面清单出炉，9月9日，全国股转系统发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，就挂牌准入涉及的负面清单管理等问题作出明确解释。其中，出现4类情形的拟挂牌企业将确定不符合挂牌准入要求。 全国股转系统根据业务规则及标准指引，结合市场定位、发展现状和国家....
证监会：平稳推进中小商业银行上市(2016-09-10 01:05)
■本报记者 左永刚 9月9日，就中小商业银行上市问题，证监会新闻发言人邓舸回应，“证监会将严格按照法定发行上市条件审核把关，强化信息披露，充分向投资者揭示风险，平稳有序推进中小商业银行发行上市工作，成熟一家推出一家。” 邓舸表示，中小商业银行发行上市确实不同于普通的工商企业，募集资金没有直接用于固定资产或技改项目投资。但是....
证监会：上市公司2015年年报存八方面问题(2016-09-10 00:58)
证监会抽查发现，部分公司存在财务及内控信息披露不规范等问题 ■本报记者 左永刚 9月9日，证监会发布的《2015年度上市公司年报会计监管报告》（以下简称报告）显示，从总体来看，上市公司能够较好地理解并执行企业会计准则、内控规范和相关信息披露规则，但仍有部分公司存在会计确认与计量不正确、财务及内控信息披露不规范等八方面问题。 &nb....
并购重组新政正式实施 延长股份锁定期缩短停牌时间(2016-09-10 00:53)
8家公司重组方案过渡期闯关成功 ■本报记者 左永刚 9月9日，证监会对外发布实施修改后的《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》），修改后的《重组办法》旨在扎紧制度与标准的“篱笆”，给“炒壳”降温。主要修改内容包括完善重组上市认定标准、取消重组上市的配套融资、强化上市公司和中介机构责任等层面。为配合《....
投资者适当性管理顶层设计拟出台 突出保护普通投资者(2016-09-10 00:04)
邓舸表示，适当性管理构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线 ■本报记者 左永刚 9月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会日前就《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）公开征求意见。《办法》明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等各环节的标准或底线，明确了普通和专业投资者基本分类，一定条件下两类投资者可以相互转化，经营机....
两券商违规为投资者在新三板开户被罚(2016-09-09 17:22)
本报记者 左永刚 9月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，此前，同信证券、财富证券为大量不符合标准的投资者开通新三板权限，且没有如实报告。证监会责令同信证券、财富证券限期改正，暂停在新三板那新开交易权限六个月。 ....
证监会修订重组上市规则 缩短停复牌时间(2016-09-09 17:18)
本报记者 左永刚 9月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会对停复牌指引进行相关修订。 据邓舸介绍，对停复牌指引的修订，一是缩短冷淡期，由3个月缩短为1个月；二是明确交易标的相关事项立项标准，包括环保、施工等无法在董事会决议前取得文件的，应该披露中做出重大风险提示。 据了解，今年5月，上交所和深交所同时发布上市公司....
沪深交易所就分层基金管理指引征求意见(2016-09-09 17:09)
本报记者 左永刚 9月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，近日，沪深交易所发布《分层基金业务管理指引（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。....
证监会：平稳有序推进中小商业银行上市(2016-09-09 17:05)
本报记者 左永刚 9月9日，就中小商业银行上市问题，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会将加强与商业银行监管部门合作，强化中小商业银行IPO信息披露，平稳有序推进中小商业银行上市。 ....