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中证协：积极引导行业开展场外市场业务 不断丰富实体经济投融资工具(2019-06-04 21:24)
本报讯 近日，中国证券业协会场外市场委员会在京召开全体会议。会议重点围绕推动证券公司场外市场发展、完善证券公司场外及柜台业务自律规则体系进行了深入交流和探讨。 会议认为，近年来，证券公司场外市场业务取得了长足发展，具备了一定规模和客户基础，在深化金融供给侧结构性改革、维护金融市场稳定、服务实体经济、满足客户投融资需求等方面日益发挥着重要作用。但现阶段仍....
中证协：加强风险控制 咨询机构应建立合规管理制度(2019-06-04 01:08)
■本报记者 侯捷宁 6月3日，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范》（简称《执业规范》）。中证协有关人士表示，作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则，《执业规范》发布将指导咨询机构建立健全相应的内部管理制度，加强合规管理、风险控制，进一步提升服务水平和服务质量，做好投资者保护工作，促进证券投资咨询机构规范发展。 证券....
加快推进并购重组市场化进程 专家建议设立并购基金(2019-06-04 01:06)
■本报记者 侯捷宁 6月2日，证监会主席易会满在接受媒体采访时表示，证监会将进一步优化并购重组制度，推进定向可转债并购等试点常态化，让更多符合国家发展战略、有利于强化自主创新实力和核心竞争力的“好资产”加快注入上市公司，推动“市场、科技、资本”高效融合。 “预计，未来上市公司并购重组有望向进一步市场化方向推进....
中证协发布首个规范证券投资咨询机构执业行为自律规则(2019-06-03 21:26)
加强风险控制咨询机构应建立合规管理制度 本报记者 侯捷宁 6月3日，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范》（简称《执业规范》）。中证协有关人士表示，作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则，《执业规范》发布将指导咨询机构建立健全相应的内部管理制度，加强合规管理、风险控制，进一步提升服务水平和服务质量，做好投资者保护工作....
证监会：增强风险意识 提升行业安全事件应急响应水平(2019-06-03 20:04)
证券公司灾备解决方案专题工作会议召开 本报讯 2019年5月31日，中国证券业协会联合上交所技术公司在西安召开证券公司灾备解决方案专题工作会议。证监会证信办副主任刘铁斌在会上表示，交易所和行业机构要切实增强风险意识，高度关注数据安全、业务连续性、网络攻击等风险隐患，提升行业安全事件应急响应水平，加大数字化领域研发投入，加强对关键领域、重点环节的技术攻关，尽快实....
投资收益风险相关联 切莫只追求高收益(2019-06-03 18:53)
编者按：违规场外配资的高杠杆属性和“强制平仓”的风控制度安排，使其具有高风险特征，如果相关主体不能尽到“投资者适当性”的审查义务，就会造成大量中小投资者承担远超出其承受能力的风险，因此，违规场外配资本质上是对中小投资者合法权益的侵害。目前来看，从事违法违规配资业务的既有持牌金融机构，也有非持牌金融机构，既有个人投资者，也有机构投资者。对于这些违法违规的场....
七类网下投资者可参与科创板IPO询价 违规将受重罚(2019-06-01 01:45)
科创板股票承销和网下投资者管理两项自律规则发布 ■本报记者 侯捷宁 随着科创板推出的倒计时，科创板相关的制度、规范也陆续发布。5月31日，中国证券业协会发布实施了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（简称“规范”）和《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（简称“细则”）两项自律规则。 ....
中证协发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(2019-05-31 17:43)
本报记者 侯捷宁 5月31日，中国证券业协会发布实施《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称《科创板承销业务规范》）。 《科创板承销业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。一是加强对承销商的内部控制规范。要求承销商构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系，控制业务风险，做实质控部门....
中证协发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2019-05-31 17:41)
加强网下投资者行为规范 强化证券公司推荐责任 本报记者 侯捷宁 5月31日，中国证券业协会发布实施《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《科创板网下投资者管理细则》）。 《科创板网下投资者管理细则》主要从以下四个方面加强科创板网下投资者自律管理。一是明确私募基金管理人注册为科创板网下投资者的具体条....
MSCI亚太区执行董事兼中国研究主管魏震：国际投资者对A股信心增强(2019-05-31 02:09)
■本报记者 侯捷宁 “增加A股权重的决定基于国际机构投资者的大力支持，5%初始纳入的成功实行为投资者带来了正面体验，增强了投资者信心。”5月30日，MSCI明晟亚太区执行董事兼中国研究主管魏震接受《证券日报》记者采访时表示，自A股被纳入MSCI指数后，运作平稳，没有出现预期中的风险，这也加大了国际投资者对A股的信心。 数据显示，自MSCI宣....