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证券经纪业务管理办法明日施行 有券商表示正在落实相关工作(2023-02-27 00:14)
本报记者 吴珊 见习记者 方凌晨 日前,记者从业内多家券商处获悉,随着《证券经纪业务管理办法》即将正式施行,部分券商已经在推进相关工作。 2023年1月13日,证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》(下称《办法》),在明确证券经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护客户合法权益、强化内部风控合规、严格行政监管问责等六方面作出了....
变局下的回归与生长——联合资信2023年度中国债券市场风险展望论坛召开(2023-02-22 21:37)
本报记者 吴珊 2023年2月22日,由联合资信评估有限公司(以下简称“联合资信”)举办的“变局下的回归与生长——2023年度中国债券市场风险展望论坛”在北京召开。来自银行、证券公司、基金公司等多家机构的百余位嘉宾现场出席了论坛,线上观看人数突破25万人次。 “展望2023年,随着政策积极发力,内需有望支撑我国经....
中介机构归位尽责需加力(2023-02-13 00:32)
吴珊 2月10日,证监会通报2022年案件办理情况,其中,中介机构违法案件保持高位,部分主体失职缺位问题突出。同日,央行披露2023年首批罚单,两家头部券商均被罚超千万元。 这不仅折射出监管部门坚持“零容忍”工作方针,依法从严打击各类违法违规行为,更反映出作为资本市场“看门人”的中介机构依然存在短板。 &en....
行业竞争加剧 中小券商积极优化股权结构(2023-02-09 00:44)
本报记者 吴珊 见习记者 方凌晨 2月7日,天风证券发布公告称,日前恒泰证券收到证监会批复,核准北京华融综合投资有限公司成为恒泰证券主要股东,核准北京金融街投资集团成为恒泰证券、恒泰长财证券、新华基金实际控制人。 去年以来,已有多家中小券商进行股权变更,受让方多为国资。 恒泰证券“易主&....
科创板做市业务稳步发展 券商积极把握做市机遇(2023-02-01 21:45)
本报记者 吴珊 见习记者 方凌晨 2023年1月31日,券商开展科创板股票做市交易业务已经期满三个月,券商积极把握做市业务机遇,陆续增加做市股票,随着做市标的不断扩容,科创板股票市场流动性和活力得到进一步提升,做市业务发展的同时借券做市业务规模也在持续扩大,做市成本成为券商关注点。 做市标的稳步扩容 &....
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