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所有日志 > 2016年10月
    堵住首发项目“带病申报”已成为监管部门IPO审核的一项重点    ■本报记者 朱宝琛    不管是IPO申请文件的受理,还是IPO批文的下发,都在有条不紊地推进。上周五,包括中国银河证券、中原证券等28家公司申报首次公开发行股票招股说明书。当日,还有江苏吴江农商行等14家企业获得了IPO批文。    根据证监会公布的最新数据,截至201....
    吴晓求认为,监管者的核心职责就是采取一切措施,保持市场有足够的透明度    ■本报记者 朱宝琛    包括机构在内的很多投资者,今年以来,对A股市场最大的感觉,就是监管越来越严。    “这是意料之中的事情。”一位不愿表明身份的券商营业部负责人在接受《证券日报》记者采访时表示,只有强化执法,荡涤尘垢,还资本市场风清气正....
    14家企业的筹资总额预计不超过73亿元    ■本报记者 朱宝琛    证监会昨日再次按照法定程序核准了14家企业的首发申请。这是今年以来,证监会下发的第16批IPO批文。由此,今年以来共有163家企业拿到了IPO批文。    据介绍,此次14家企业的筹资总额预计不超过73亿元。《证券日报》通过梳理后注意到,163家企业的筹资额总共为1132亿元。 &....
    本报讯 据《证券日报》记者了解,基金从业资格考试2015年9月重新启动,社会和行业参与人员较多、关注度较高,至今年9月底已举办覆盖48个城市的全国统考4次,预约试考试6次,周考6次,累计报名人数达116万人,报考科次205余万,参考人员包括公募基金、私募基金(证券、PE、VC)、银行渠道基金销售人员、第三方基金销售机构人员、券商保险期货人员以及在校学生等,考试平均通过率约50%。....
    本报讯 《证券日报》记者获悉,中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)与甘肃证监局、甘肃省证券期货业协会、甘肃省上市公司协会于10月12日共同签署促进甘肃辖区证券期货纠纷解决合作备忘录。    根据合作备忘录,投服中心将与甘肃证监局及两家行业协会共同建立利于中小投资者保护的纠纷调解工作机制,并为甘肃辖区开展纠纷调解工作提供专业指导和人力支持,三方还....
    本报讯 《证券日报》记者10月14日从上交所获悉,本周,上交所共对76起证券异常交易行为进行调查,涉及证券79只次、证券账户264个次,共出具书面警示函181份,针对投资者实施盘中暂停账户交易6次,共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。....
    ■本报记者 朱宝琛    为加强证券账户管理,10月14日,中国结算发布了最新修订的《证券账户业务指南》,明确一个自然人和普通机构投资者在同一市场最多可申请开立3个同类账户。同时,还明确对于投资者在2016年10月15日前已开立的3户以上同类证券账户,如开立及使用方面符合账户实名制管理要求且确有实际使用需要的,投资者本人可以继续使用;对于长期不使用的存量多开账户,由中国结....
    ■本报记者 朱宝琛    因为编造虚假信息,李某收到了证监会的罚单:责令改正,并处以20万元罚款。同样受到处罚的还有中融汇智金融服务(上海)有限公司,其是公众号“弥达斯”的实际运营管理方。    为“吸粉”编造虚假信息    事情还得从2016年2月24日说起。    李某是微信公众号“弥达斯&rd....
    14家企业的筹资总额预计不超过73亿元    ■本报记者 朱宝琛    证监会昨日再次按照法定程序核准了14家企业的首发申请。这是今年以来,证监会下发的第16批IPO批文。由此,今年以来共有163家企业拿到了IPO批文。    据介绍,此次14家企业的筹资总额预计不超过73亿元。《证券日报》通过梳理后注意到,163家企业的筹资额总共为1132亿元。 &....
    ■朱宝琛    日前,证监会等15个部门联合发布了《股权众筹风险专项整治工作实施方案》。方案明确,将互联网股权融资活动纳入整治范围,重点整治互联网股权融资平台以“股权众筹”等名义从事股权融资业务,以“股权众筹”名义募集私募股权投资基金等8类问题。    股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动。股权众筹融....

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