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深交所党委召开党建工作座谈会暨深入学习贯彻党的十九大精神交流会(2018-01-19 17:02)
2018年1月18日，深交所党委组织召开全所党建工作座谈会，深入学习贯彻党的十九大精神，全面总结2017年党建工作并对2018年党建工作作出部署，充分交流党建工作经验做法，进一步强化各级党组织的党建工作意识，持续推进全面从严治党不断深入。会议通报了全所基层党建和纪检工作情况，直属党（总）支部和下属公司党委代表作了经验交流。 会议认为，2017年深交所党委不折不扣贯彻落实....
深交所健全风险管理体系 坚决打好防范化解重大风险攻坚战(2018-01-19 16:45)
长期以来，深交所高度重视风险管理工作，积极探索完善风险管理模式，初步形成涵盖事前评估与防范、事中控制与应对、事后总结与改进的全面风险管理体系，在证券监管系统内率先成立理事会风险管理委员会，健全完善了风险管理组织架构。 深交所有关负责人表示，2017年以来，全国金融工作会议明确要求把防范金融风险放到更加重要的位置，深交所党委认真落实全国金融工作会议精神和证监....
打好防范化解重大风险攻坚战深交所在行动(2018-01-19 02:17)
■本报记者 姜楠 长期以来，深交所高度重视风险管理工作，积极探索完善风险管理模式，初步形成涵盖事前评估与防范、事中控制与应对、事后总结与改进的全面风险管理体系，在证券监管系统内率先成立理事会风险管理委员会，健全完善了风险管理组织架构，全面提升风险监测、预警及应对能力，取得明显成效，全年未发生重大风险事件。 完善风险管理组织架构，强....
吴晓求：完整意义上的资本市场一定内涵一个发达的债券市场(2018-01-15 14:36)
本报记者 姜楠 “一个完整意义上的资本市场一定内涵着一个发达的债券市场。中国的债券市场是五六个部门在管，实际上这些对整个资本市场的发展、债券市场的发展是非常不利的。”2018年1月13日，中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长吴晓求教授在第二十二届中国资本市场论坛做主题报告时做出上述表示。 该论坛由中国人民大学金融与证券研究所....
深交所五措施强化年底突击创利监管 提升财务信披质量(2018-01-14 23:40)
■本报记者 姜楠 岁末年初，深交所多措并举，持续强化上市公司年末突击进行利润调节行为的监管，提升财务信息披露质量，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。 针对上市公司涉嫌利润调节及相关会计处理问题，深交所加大“刨根问底”式监管力度。对存在2017年年底突击通过资产处置、突击性债务重组等交易调节利润的公司进行重点关注，对缺乏商....
第二十二届中国资本市场论坛聚焦股市与债市协调发展(2018-01-14 15:37)
2018年1月13日，由中国人民大学金融与证券研究所（FSI）、华融证券股份有限公司和中国人民大学重阳金融研究院共同主办的第二十二届中国资本市场论坛于在中国人民大学逸夫会议中心隆重举行。论坛主题是“中国资本市场：股市与债市的协调发展”，并得到教育部社科司的大力支持。据悉，中国人民大学金融与证券研究所（FSI）为大会提供的研究报告从2011年起被列为教育部哲学社会科学研究（发展）报....
深交所对3宗买卖和减持股票违规行为发监管函(2018-01-12 23:41)
■本报记者 姜楠 2018年1月5日至11日期间，深圳证券交易所共对5宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露违规，3宗涉及买卖和减持股票违规，发出重组问询函5份、关注函12份、其他函件39份。2018年1月8日至12日，深交所共对119起证券异常交易行为进行调查，涉及开盘虚假申报、盘中拉抬、盘中打压、全日虚假申报、大额封涨跌停等异常交易情形，及时采取了监管措施。共对29起上市公司重....
沪深交易所与中国结算：股票质押率上限为60%(2018-01-12 23:40)
单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%，单只A股股票市场整体质押比例不超过50% ■本报记者 姜楠 朱宝琛 经中国证监会批准，沪深交易所与中国结算对《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》进行了修订，于2018年1月12日发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，并自2018年3月12日起正式实施。 ....
沪深交易所强化监管相关主体减持行为(2018-01-12 23:37)
针对监管发现的违规减持行为，交易所将及时采取监管措施或予以纪律处分；情节严重的，上报证监会查处 ■本报记者 姜楠 朱宝琛 1月12日，上交所发布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》（以下简称《减持问答（一）》）；同时，深交所也发布了《关于就<深圳证券交易所上市公司股东及董事、监....
深交所：完成第13次业务规则清理 补齐一线监管制度短板(2018-01-12 00:07)
■本报记者 姜楠 为深入推进依法全面从严监管，加强对资本市场改革发展稳定的法治保障，近日，深交所完成了第十三次业务规则清理工作，并向市场发布了第九批废止业务规则目录，废止业务规则16件。本次清理后，深交所现行业务规则共计171件。 业务规则是交易所切实履行一线监管职责、不断强化依法全面从严监管的制度基础。2017年，深交所根据市场发展和监管....