中国证券业协会发布2017年重点课题研究立项名单

2017-07-20 17:31

本报讯记者获悉，中国证券业协会目前已顺利完成2017年重点课题研究申报立项工作，本次共有67家主申报单位和44家联合申报单位参与申报了147项课题，比去年增长31.25%。课题申报集中于金融科技应用、合规风控管理、资本市场改革与服务实体经济等研究。按照《中国证券业协会重点课题研究管理办法》，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的综合评议，确认77项重点课题研究项目立项，现将课题立项名单予以公布。

据了解，立项课题从高到低分布如下：互联网金融与金融科技应用研究18项，占23%；证券经营机构合规风控管理研究12项，占16%；我国资本市场改革与服务实体经济和国家战略研究11项，占14%；多层次资本市场建设研究11项，占14%；证券经营机构组织管理与战略发展研究7项，占9%；证券行业提升核心竞争力和综合服务能力研究6项，占8%；资本市场诚信建设和投资者保护研究6项，占8%；证券经营机构业务转型创新研究4项，占5%；与研究主题相关的其他研究2项，占3%。

附件：中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单

（以下按照选题、研究单位拼音顺序排序）
序号	选题	课题名称	研究单位	联合研究单位	负责人	负责人单位职务
1	1	资本市场支持绿色金融发展的国际实践与中国路径	东北证券股份有限公司		董晨	东北证券副总裁
2	1	证券经营机构ESG评价体系研究	东方金诚国际信用评估有限公司		俞春江	东方金诚国际信用评估有限公司评级副总监
3	1	金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究	湖南省证券业协会	长沙学院	刘丹岳	湖南省证券业协会秘书处秘书长
4	1	PPP业务模式与资产证券化研究	联合信用评级有限公司		万华伟	联合信用评级有限公司总裁
5	1	我国证券市场退市制度及机制完善研究	民生证券股份有限公司		周晓萍	民生证券研究院非银行业负责人
6	1	资本市场支持创新创业的体制机制研究	上海股权托管交易中心股份有限公司		张云峰	上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理
7	1	证券公司参与PPP模式研究	上海证券有限责任公司		楼小飞	上海证券总经理助理
8	1	资本市场支持科技创新的体制机制研究	申万宏源证券有限公司	清华大学	马龙官	申万宏源证券博士后科研工作站站长，申银万国投资有限公司总经理
9	1	金融混业背景下我国证券行业动态监管研究	万联证券股份有限公司		王耀南	万联证券党委书记、副董事长
10	1	资本市场支持“一带一路”建设的路径拓展研究	西南证券股份有限公司		陆雪	西南证券战略发展部副总经理（主持工作）
11	1	资本市场支持“一带一路”战略研究	中航证券有限公司		许维鸿	中航证券首席经济学家
12	2	多层次资本市场建设中的四板市场监管问题研究	长江成长资本投资有限公司	湖北经济学院金融学院	董腊发	长江成长资本投资有限公司董事长
13	2	我国证券公司柜台市场发展问题与对策研究	东方证券股份有限公司		王春华	东方证券场外市场业务总部副总经理（主持工作）
14	2	多层次资本市场架构体系、国际比较与制度完善	国联证券股份有限公司	中央财经大学法学院	李正全	国联证券副总裁
15	2	新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究	国信证券股份有限公司	厦门大学	何诚颖	国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任
16	2	我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例	国元证券股份有限公司	合肥工业大学	蔡咏	国元证券董事长
17	2	证券经营机构场外股权和私募基金业务发展研究	海通证券股份有限公司	上海对外经贸大学	路颖	海通证券研究所所长
18	2	区域性股权市场开展综合性中介服务研究	齐鲁股权交易中心有限公司		杨雪华	齐鲁股权交易中心总裁助理、投行服务中心总经理
19	2	区域性股权市场自律管理与服务研究	上海股权托管交易中心股份有限公司	上海市浦东科技金融服务联合会	张云峰	上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理
20	2	固定收益类私募证券交易平台建设研究	上海申银万国证券研究所有限公司		蒋健蓉	申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略研究员
21	2	我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究	兴业证券股份有限公司		曾旭	兴业证券场外业务事业总部总经理
22	2	多层次资本市场体系的法律制度完善研究	中泰证券股份有限公司		孙培国	中泰证券副总裁、总法律顾问、合规总监
23	3	证券公司财富管理大类资产配置研究	长城证券股份有限公司		李稷文	长城证券资产管理投资融资部总经理
24	3	证券经营机构核心竞争力研究	长江证券股份有限公司		罗国华	长江证券总裁助理
25	3	证券公司财富管理模式研究	广发证券股份有限公司		李风华	广发证券战略发展部总经理
26	3	证券公司提升综合金融服务能力研究	国信证券股份有限公司	上海交通大学	卢宗辉	国信证券发展研究总部研究总监
27	3	证券公司国际化业务发展策略和路径研究	海通证券股份有限公司		吴淑琨	海通证券战略发展部总经理
28	3	证券经营机构提升综合金融服务能力研究	首创证券有限责任公司		毕劲松	首创证券总经理
29	4	证券经营机构利益冲突管理的研究	华金证券股份有限公司		吴迪	华金证券首席风险官、合规总监
30	4	杠杆交易的行为特征、市场影响及监管研究	上海证券交易所	中国华融资产管理股份有限公司	陈晓雨	上海证券交易所资本市场研究所博士后
31	4	金融去杠杆背景下我国证券公司流动性风险管理研究	申万宏源证券有限公司		谈伟军	申万宏源证券合规与风险管理中心风险管理总部总经理
32	4	证券公司信用风险管理能力的提升：方法、模型和制度创新	西南证券股份有限公司		陈乾坤	西南证券风险控制部信用风险管理岗
33	4	量化交易风险度量与监测研究	湘财证券股份有限公司	上海财经大学	张银旗	湘财证券研究所所长助理、首席量化分析师
34	4	基于“以监管会员为中心”模式下的证券公司客户交易行为合规风控管理研究	兴业证券股份有限公司		林兴	兴业证券合规法务部总经理
35	4	基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究	招商证券股份有限公司	北京大学汇丰商学院	邓晓力	招商证券副总裁兼首席风险官
36	4	杠杆风险对公司债券市场稳定性影响研究	中山证券有限责任公司		李湛	中山证券首席经济学家、研究所所长
37	4	构建跨市场跨产品的风险偏好指标体系及其在资本市场风险监测预警中的应用研究	中泰证券股份有限公司		李恒第	中泰证券首席风险官
38	4	杠杆风险对资本市场稳定性影响研究	中信建投证券股份有限公司		陈新湘	中信建投证券证券金融部负责人、董事总经理
39	4	股票质押回购业务的风险点识别、化解机制与处置实务研究	中信建投证券股份有限公司		蔡笑	中信建投证券金融部副总裁
40	4	资本市场企业信用风险预警体系构建	中证信用增进股份有限公司	中证征信（深圳）有限公司	张剑文	中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公司董事长
41	5	创新创业公司债理论与实务研究	东吴证券股份有限公司		范力	东吴证券董事长、党委书记、总裁
42	5	证券公司PB业务的机遇与发展建议	华宝证券有限责任公司		杨宇	华宝证券研究创新部总经理
43	5	证券公司FICC业务发展路径与战略研究	国泰君安证券股份有限公司		周文渊	国泰君安证券固定收益证券部董事总经理
44	5	研究服务助力中小型券商经纪业务转型	西部证券股份有限公司		何方	西部证券副总经理（代履行总经理职责）
45	6	证券公司全面整合营销与服务研究	长城证券股份有限公司		李稷文	长城证券资产管理投资融资部总经理
46	6	证券经营机构差异化发展与特色化经营战略研究	大同证券有限责任公司		董祥	大同证券董事长兼党总支书记
47	6	以权力制衡为核心的证券公司内部治理研究	东莞证券股份有限公司		符传岿	东莞证券研究所所长
48	6	证券公司基于以客户为中心的组织管理研究	海通证券股份有限公司		吴淑琨	海通证券战略发展部总经理
49	6	证券公司股权激励与员工持股方案研究	山西证券股份有限公司		王怡里	山西证券副总经理
50	6	金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究	申万宏源证券有限公司		麻晓勇	申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）
51	6	证券公司子公司发展趋势、特征及展望	中信建投证券股份有限公司		王广学	中信建投证券董事会秘书、执行委员会委员
52	7	RegTech在智能投顾监管的应用研究	北京资配易投资顾问有限公司		张家林	北京资配易投资顾问有限公司董事长
53	7	基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究	长江证券股份有限公司		韦洪波	长江证券首席金融科技官、总裁助理
54	7	人工智能在证券监管领域的应用研究	光大证券股份有限公司		陈挺	光大证券大额采购管理中心副总经理
55	7	移动互联在证券经纪业务中的运用研究	国泰君安证券股份有限公司		毕志刚	国泰君安证券网络金融部副总经理（主持工作）
56	7	移动互联网金融在证券行业中的应用研究	恒泰证券股份有限公司	北京腾云天下科技有限公司	黄志鹏	恒泰证券互联网金融部总经理
57	7	基于大数据的智能投顾在财富管理中的应用与潜在盈利模式研究	华安证券股份有限公司		吴阳	华安证券网络金融部总经理
58	7	金融科技在资本市场的应用发展和监管研究	华安证券股份有限公司		赵万利	华安证券董事会秘书兼办公室主任
59	7	智能金融在证券经纪业务中的应用研究	华林证券股份有限公司	深圳市优品投资顾问有限公司	雷杰	华林证券总裁助理
60	7	区块链技术在金融监管可信存证场景中的应用研究	华泰证券股份有限公司	恒生电子股份有限公司	孔亚洲	华泰证券信息技术部技术创新团队负责人
61	7	证券公司大数据平台建设及发展展望	上海证券有限责任公司		吴佳	上海证券总经理助理
62	7	结合容器技术的行业云可行性方案研究	上交所技术有限责任公司	上海优刻得信息科技有限公司；东方证券股份有限公司	黄成	上交所技术有限责任公司技术开发总部业务系统开发部副总监
63	7	投资者决策与智能财富管理投顾研究	太平洋证券股份有限公司	恒生电子股份有限公司	俞仕龙	太平洋证券IT总监兼网络金融部总经理
64	7	区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究	天风证券股份有限公司	武汉大学法学院、中国科学院软件研究所	翟晨曦	天风证券副总裁、公司执委会委员、机构客户委员会主任
65	7	面向中小投资者的智能投顾个性化推荐模式研究	万联证券股份有限公司		罗钦城	万联证券常务副总裁
66	7	基于区块链的场外产品转让模式及其监管研究	招商证券股份有限公司	南方科技大学数学系	龙劲松	招商证券场外产品部负责人
67	7	证券公司大数据智能化运维系统的构建研究	中国中投证券有限责任公司		张希荣	中国中投证券副总裁兼信息技术总监
68	7	生物识别技术在我国证券市场的应用研究	中泰证券股份有限公司		钟金龙	中泰证券副总裁
69	7	证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究	中泰证券股份有限公司		黄华	中泰证券副总裁
70	8	关于原创性构建中国资本市场诚信建设和投资者保护指数体系的研究	渤海证券股份有限公司	南开大学	谢富华	渤海证券研究所副所长
71	8	中国债券市场违约回收和处置分析	大公国际资信评估有限公司		杜立辉	大公国际资信评估有限公司副总裁
72	8	中国股市机构投资者交易行为及画像研究	国信证券股份有限公司	浙江财经大学财富管理与量化投资协同创新中心	何诚颖	国信证券监事会主席、发展研究总部总经理、博士后工作站主任
73	8	证券市场纠纷非诉调解机制研究——以全国性调解中心的运行探索为视角	齐鲁证券（上海）资产管理有限公司	上海对外经贸大学法学院	谢建杰	齐鲁证券（上海）资产管理有限公司总裁
74	8	“了解你的客户”---投资者适当性管理问题研究	万联证券股份有限公司		朱晓昱	万联证券合规总监、首席风险官
75	8	大数据技术驱动的投资者适当性管理与监管研究	中证信用增进股份有限公司	中证征信（深圳）有限公司	张剑文	中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公司董事长
76	9	证券行业信息安全运营体系建设研究	安信证券股份有限公司		李勇	安信证券副总裁
77	9	我国发展信用违约互换市场的路径设计与政策建议	鹏元资信评估有限公司		李慧杰	鹏元资信评估有限公司研发总监兼研究发展部总经理

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